长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）         基金合同   基金管理东说念主：长信基金管理有限职守公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二〇二五年五月                                                                    目         录 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同                      一、前   言   （一）坚毅《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本 基金合同”）的目的、依据和原则。 事东说念主的权利义务，圭表基金运作，保险基金财产的安全。 “《基金法》”)、         《中华东说念主民共和国合同法》、                     《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”) 、        《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                               （以下简称 “《流动性风险礼貌》”）和其他相关法律法例。 法权益。   （二）基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献， 其他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如 与基金合同有打破，均以基金合同为准。本基金合同当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。   基金管理东说念主和基金托管东说念主自本基金合同签订并见效之日起成为本基金合同 确当事东说念主。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和 本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对本基金合同的承认 和接受。本基金合同确当事东说念主按照《基金法》、本基金合同偏执他相关礼貌享有 权利、承担义务。   （三）长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管 理东说念主依照《基金法》、本基金合同偏执他相关礼貌召募，并经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守，古道信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （四）当本基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主履 行相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息， 其内容触及界定本基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与本基金合同有打破， 以本基金合同为准。   本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法例之礼貌，若因法律法例的修 改或更新导致本基金合同的内容存在与届时灵验的法律法例的礼貌存在打破之 处，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准，基金管理东说念主应实时作出相应的变更 或诊治，同期就该等变更或诊治进行公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                           基金合同                      二、释      义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 信利鑫分级债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补 充 更新      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其频频作出的校正 的《证券投资基金销售管理办法》及对其频频作出的校正       《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及对其频频作出的校正       《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及对其频频作出的校正 其频频作念出的校正 澳门额外行政区和台湾地区 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                              基金合同 权的机构 担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 为利鑫 A、利鑫 B 两级份额，两者的份额配比原则上失当先 2：1 基金合同的礼貌获取预期收益，并自基金合同见效之日起每满 6 个月绽放一次， 接受申购与赎回 金合同见效后闭塞运作，闭塞期为 5 年。本基金在扣除利鑫 A 应计收益后的全部 剩余收益归利鑫 B 享有，亏本以利鑫 B 的财富净值为限由利鑫 B 承担 月的临了一个责任日（或关系公告公布的责任日） 日原则上为基金合同见效之日起每满6个月的临了一个责任日，即T日。折算基 准日与绽放日为归并个责任日 进行折算。份额数按折算比例相应增多或减少的行动 是指对应日历，如 2011 年 1 月 1 日的 5 年后的对应日应为 2016 年的 1 月 1 日）。 如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任日。 （对应日是指对应日历，如 2011 年 1 月 1 日的 5 年后的对应日应为 2016 年的 1 月 1 日）。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任日。基金合同见效后 5 年期届满日与利鑫 B 的闭塞期届满日换取 满，本基金将按照基金合同的约定诊治为绽放式基金（LOF）的行动。诊治后的 基金称呼变更为：“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）” 市来去公告书》及《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）上市来去公告书》 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                         基金合同 行动 投资者申购基金时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，而不计 提销售办事费的基金份额 鑫（LOF）E 类：本基金进行份额分类后，在投资者申购基金份额时不收取申购费 用，而是从本类别基金财富入网提销售办事费，在赎回时收取赎回费的基金份额 东说念主 共和国境内正当注册登记并存续或经政府相关部门批准开拓并存续的企业法东说念主、 事迹法东说念主、社会团体或其他组织机构 办法》偏执他关系法律法例礼貌的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市 场，并取得国度外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 投资者 过户、转托管及依期定额投资等业务 金代销业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售办事代理契约，代为办理基金销 售业务的机构 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同 包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务果然 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等 信基金管理有限职守公司或接受长信基金管理有限职守公司寄托代为办理注册 登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限职守公司 管理东说念主所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 售机构办理来去业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 定的备案条件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并收到其书面 阐明的日历 金合同礼貌的设施驱逐基金合同的日历 长不允洽先 3 个月 务请求的责任日 求基金管理东说念主将其捏有的基金份额兑换成现款的行动 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 A 的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金诊治中转出请求份额总和 后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）当先前一日 利鑫 A 总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。基金合同见效后 5 年期届满， 本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，在单个绽放日，本基金的基金份额净 赎回请求（赎回请求总和加上基金诊治中转出请求份额总和后扣除申购请求总和 及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）当先上一日本基金总份额的 10%的情 形 系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市来去的场地。通过该等场地办理基金 份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 场地。通过该等场地办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 登记结算有限职守公司认同的、可通过深圳证券来去所绽放式基金销售系统办理 绽放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券来去所会员单元 业务规则进行的本基金份额与基金管理东说念主管理的、由归并注册登记机构办理注册 登记的其他基金份额间的诊治行动 或部分从一来去账户转变到另一来去账户的行动 统 记结算系统 不同来去账户之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行动 证券登记结算系统之间进行转托管的行动 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 扣除关系用度后的余额 申购款偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的历程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等弁言 是圭表基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基 金管理东说念主和基金投资者共同恪守 部门规章、地方性法例、地方政府规章偏执他对基金合同当事东说念主有不接力的圭表 性文献及对该等法律法例频频作出的校正 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、财富复古证券，因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来去的债券等 品贵府概要》偏执更新。对于基金家具贵府概要编制、暴露与更新的要求，自《信 息暴露办法》实施之日起一年后脱手践诺 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同 账户进行处置算帐，目的在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时刻仍导致 公允价值存在首要不笃定性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在首要不笃定性的财富；                  （3）其他财富价值存在首要不笃定性的 财富 基金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法 全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏执他当然灾 害、搏斗、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他突发 事件、证券来去所非往常暂停或罢手来去 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同               三、基金的基本情况   （一）基金的称呼   在本基金合同见效之日起 5 年内，本基金的称呼为“长信利鑫分级债券型证 券投资基金”，本基金的基金份额分为利鑫 A、利鑫 B 两级份额；本基金合同生 效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF），基金称呼变更为“长信 利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。   （二）基金的类别    债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式    契约型。   自本基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A 自基金合同见效之日起每满 6 个月 绽放一次，利鑫 B 闭塞运作并上市来去，利鑫 A 和利鑫 B 的基金财富合并运作。 本基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）。    （四）基金份额的分级   自本基金基金合同见效之日起 5 年内，根据运作方式和风险收益特征的不 同，将本基金的基金份额分为利鑫 A、利鑫 B 两级份额，份额配比原则上失当先 计收益后的全部剩余收益归利鑫 B 享有，亏本以利鑫 B 的财富净值为限由利鑫 B 承担，超出利鑫 B 财富净值的亏本部分则全部由利鑫 A 承担。   本基金基金合同见效后5年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 后，本基金将不再进行基金份额分级。本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 时，利鑫A基金份额捏有东说念主可遴荐将其捏有的利鑫A份额赎回、或是转入“长信 利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。若投资者不遴荐的，其捏有的利鑫A份额将 被默许为转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”份额。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同    （五）基金的闭塞期限   利鑫 A 在基金合同见效之日起 5 年内每满 6 个月绽放一次，利鑫 A 的绽放 日原则上为自基金合同见效之日起每满 6 个月的临了一个责任日（利鑫 A 的绽放 日以及绽放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理东说念主届时发布的关系公告 为准）。如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，开 放日为不可抗力或其他情形影响身分排斥之日的下一个责任日。   利鑫B的闭塞期自基金合同见效之日起至5年后对应日止。如该对应日为非 责任日，则顺延至下一个责任日。本基金基金合同见效后5年内，在顺应法律法 规和深圳证券来去所礼貌的上市条件的前提下，利鑫B将请求在深圳证券来去所 上市来去。本基金基金合同见效后5年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳 证券来去所规则诊治为上市绽放式基金（LOF）份额，诊治后的基金份额将在深 圳证券来去所上市来去。   （六）基金的投资办法   本基金的投资办法是在严格限制投资风险与追求基金财富安靖升值的前提 下，力图为各级投资者谋求与其风险刚正匹配的投资酬报。   （七）基金的召募领域限制   本基金召募金额总额不少于 2 亿元东说念主民币；   本基金召募金额总额不高于 30 亿元东说念主民币，其中利鑫 A 的召募金额不高于   （八）基金份额启动面值和认购用度   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金不收取认购用度。    (九)基金存续期限   不依期 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （十）基金份额的分类   本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类不同的类别。   在投资者申购基金时收取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度， 而不计提销售办事费的基金份额，称为 A 类基金份额或利鑫（LOF）A 类；在投资 者申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别基金财富入网提销售办事费， 在赎回时收取赎回费的基金份额，包括 C 类基金份额或利鑫（LOF）C 类、E 类基 金份额或利鑫（LOF）E 类。   本基金 A 类、C 类、E 类基金份额永诀缔造代码，永诀诡计基金份额净值， 诡计公式为诡计日各种别基金财富净值除以诡计日该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。相关基金份额类别的具体缔造、费 率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说明书中列示。   在对基金份额捏有东说念主权益无本质性不利影响的情况下，根据基金试验运作情 况，在履行适应设施后，基金管理东说念主可根据试验情况，经与基金托管东说念主协商，增 加新的基金份额类别、诊治基金份额分类规则或变更收费方式、或者罢手现存基 金份额类别的销售等，此项诊治无需召开基金份额捏有东说念主大会，但须提前公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                     基金合同               四、基金份额的分级      （一）基金份额的分级   本基金将基金份额捏有东说念主启动灵验认购的基金份额按照失当先 2：1 的份额 配比，分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额，即利鑫 A 和利鑫 B。自本 基金基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A 和利鑫 B 的基金财富合并运作。      （二）基金份额的运作   本基金基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A 在基金合同见效后每满 6 个月开 放一次，接受投资者的申购与赎回。利鑫 A 的绽放日原则上为自基金合同见效之 日起每满 6 个月的临了一个责任日（利鑫 A 的绽放日以及绽放办理申购与赎回业 务的具体安排以基金管理东说念主届时发布的关系公告为准）。因不可抗力或其他情形 致使基金无法按时绽放申购与赎回的，绽放日为不可抗力或其他情形影响身分消 除之日的下一个责任日。利鑫 A 的第一次绽放日为基金合同见效日至 6 个月满的 日历，如该日为非责任日，则为该日之前的临了一个责任日；第二次绽放日为基 金合同见效之日至 12 个月满的日历，如该日为非责任日，则为该日之前的临了 一个责任日；依此类推。   利鑫 B 闭塞运作，闭塞期内不接受申购与赎回。利鑫 B 的闭塞期为自基金合 同见效之日起至 5 年后对应日止。如该对应日为非责任日，则顺延至下一个责任 日。   基金管理东说念主可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行基金份额折算。折算后利 鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额捏有东说念主捏有的利鑫 A 的份额数按折 算比例相应增减。利鑫 A 的基金份额折算基准日与绽放日为归并个责任日。具体 份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫 A 的基金份额折算”以及基金管理东说念主届 时在指定弁言上发布的关系公告。   利鑫 A、利鑫 B 的份额分开召募、财富合并运作。本基金召募开拓时，利鑫 A、利鑫 B 的份额配比原则上失当先 2∶1。本基金基金合同见效之日起 5 年内， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                        基金合同 基金管理东说念主可在基金份额折算基准日对利鑫 A 进行份额折算，并确保绽放日利鑫 A 的基金份额净值为 1.0000 元，基金份额捏有东说念主捏有的利鑫 A 的份额数按折算 比例相应增减。在每一个绽放日的下一个责任日，即 T+1 日，统共经阐明灵验的 利鑫 A 的赎回请求全部赐与成交阐明，统共经阐明灵验利鑫 A 的申购请求，基金 管理东说念主按照历史累计申购份额数失当先历史累计赎回份额数的原则进行成交确 认。   具体领域限制偏执限制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理东说念主在指定 弁言上发布的其他关系公告。      （三）利鑫 A、利鑫 B 基金份额收益分拨规则   利鑫 A 根据基金合同的礼貌获取约定收益，其收益率将在每个绽放日设定一 次并公告。诡计公式为：   利鑫 A 的年收益率（单利）＝1.1×1 年期银行依期入款利率+0.8%   利鑫 A 的年收益率诡计按照四舍五入的方法保留到以百分比诡计的极少点 后第 2 位。   在基金合同见效日当日，基金管理东说念主将根据届时中国东说念主民银行公布并践诺的 金融机构东说念主民币 1 年期银行依期入款基准利率设定利鑫 A 的初次年收益率；在利 鑫 A 的每个绽放日，基金管理东说念主将根据该日中国东说念主民银行公布并践诺的金融机构 东说念主民币 1 年期银行依期入款基准利率再行设定利鑫 A 的年收益率，且约定收益率 为单利。   如届时法律法例偏执他礼貌对 1 年期银行入款利息征收利息税，则利鑫 A 的年收益率（单利）的诡计公式中“1 年期银行依期入款利率”指纳税后的利率。 举例：假定某一绽放日中国东说念主民银行公布的 1 年期银行依期入款利率为 2.5%， 利息税为 5%，则 1 年期银行依期入款利率为 2.5%×（1-5%）=2.375%。   本基金的净财富将优先支付利鑫 A 的本金及约定收益，在扣除利鑫 A 的应计 收益后的全部剩余收益归利鑫 B 享有；如本基金的净财富等于或低于利鑫 A 的本 金偏执约定应得收益的总额，则本基金净财富全部分拨予利鑫 A 后，仍存在额外 未弥补的利鑫 A 本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。   基金管理东说念主并不承诺或保证闭塞期满时利鑫 A 份额捏有东说念主的约定应得收益， 即如果在闭塞期末本基金财富出现顶点损失的情况下，利鑫 A 仍可能濒临无法取 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                         基金合同 得约定应得收益乃至投本钱金损失的风险。   （四）基金份额发售   利鑫 A、利鑫 B 将永诀通过各自销售机构的销售网点寥落进行公开发售。   （五）本基金的基金份额净值诡计   本基金的基金份额净值诡计公式如下：   T日基金份额净值＝T日闭市后的基金财富净值/T日基金份额的余额数目   本基金基金合同见效之日起5年内，T日基金份额的余额数目为利鑫A和利鑫 B的份额总额；本基金基金合同见效后5年期满并转为上市绽放式基金（LOF） 后，T日基金份额的余额数目为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的 诡计，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的症结计入基 金财产。   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适应延长诡计或公告。   （六）利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值诡计   本基金基金合同见效后 5 年期内，基金管理东说念主在诡计基金财富净值的基础 上，给与“诬捏算帐”原则永诀诡计并公告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净 值，其中利鑫 A 的基金份额参考净值诡计日不包括利鑫 A 的绽放日。基金份额参 考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东说念主可获取的实 际价值。   本基金《基金合同》见效后 5 年期内，在利鑫 A 的非绽放日（t 日），设 ta 为自为鑫 A 上一次绽放日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行绽放，则为基金成立 日）至 t 日的运作天数， NVt 为 t 日闭市后的基金财富净值， Fat 为 t 日利 鑫 A 的份额余额， NAVat 为 t 日利鑫 A 的基金份额参考净值， r 为在利鑫 A 上 一次绽放日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行绽放，则为基金成立日）设定的利鑫 A 的年收益率。   （1）如果 t 日闭市后的基金财富净值大于或等于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                                   基金合同 的份额余额加上 t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：                             ?     r         ?              NAVat ? 1.00 ? ?1 ?       ? ta ?                             ? 运作往日试验天数      ?   “t 日全部利鑫 A 份额应计收益”诡计公式如下：                                           r   t 日全部利鑫 A 份额应计收益＝ Fat ? 1.00 ?               ? t a （下同）                                       运作往日试验天数   以上各种中，运作往日试验天数指利鑫 A 上一次绽放日（如 t 日之前利鑫 A 尚未进行绽放，则为基金成立日）所在年度的试验天数，下同。   （2)如果 t 日闭市后的基金财富净值小于“1.00 元乘以 t 日利鑫 A 的份额 余额加上 t 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：                                     NVt                         NAVat ?                                     Fat   设 NAVbt 为 t 日利鑫 B 的基金份额参考净值，Fbt 为 t 日利鑫 B 的份额余 额，利鑫 B 的基金份额参考净值诡计公式如下：                             NVt ? NAVat ? Fat                   NAVbt ?                                    Fbt   利鑫 A、利鑫 B 的基金份额参考净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点 后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   t 日的利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值在今日收市后诡计，并在 t+1 日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延长诡计或公告。   （七）利鑫 A 与利鑫 B 绽放日基金份额净值的诡计   本基金基金合同见效后，截止利鑫 A 的某一绽放日或者利鑫 B 的闭塞期届满 日（T 日），设 Ta 为自为鑫 A 上一次绽放日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行绽放， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                                     基金合同 则为基金成立日）至 T 日的运作天数， NVT 为 T 日闭市后的基金财富净值， FaT 为 T 日利鑫 A 的份额余额， NAVaT 为 T 日利鑫 A 的基金份额净值， r 为在利 鑫 A 上一次绽放日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行绽放，则为基金成立日）设定的 利鑫 A 的年收益率。   （1）如果 T 日闭市后的基金财富净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额余额加上 T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：                              ?     r         ?               NAVaT ? 1.00 ? ?1 ?       ? Ta ?                              ? 运作往日试验天数      ?   “T 日全部利鑫 A 份额应计收益”诡计公式如下：                                               r   T 日全部利鑫 A 份额应计收益＝ FaT ? 1.00 ?                   ? Ta （下同）                                           运作往日试验天数   以上各种中，运作往日试验天数指利鑫 A 上一次绽放日（如 T 日之前利鑫 A 尚未进行绽放，则为基金成立日）所在年度的试验天数，下同。   （2)如果 T 日闭市后的基金财富净值小于“1.00 元乘以 T 日利鑫 A 的份额 余额加上 T 日全部利鑫 A 份额应计收益之和”，则：                                     NVT                         NAVaT ?                                     FaT   设 NAVbT 为 T 日利鑫 B 的基金份额净值，FbT 为 T 日利鑫 B 的份额余额， 利鑫 B 的基金份额净值诡计公式如下：                             NVT ? NAVaT ? FaT                   NAVbT ?                                    FbT   利鑫 A、利鑫 B 的基金份额净值的诡计，保留到极少点后 8 位，极少点后第   （八）利鑫 A 与利鑫 B 基金份额净值的公告 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同   本基金《基金合同》见效后 5 年期内，在利鑫 A 的非绽放日，本基金将公 告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值；在利鑫 A 的绽放日，本基金将公告利 鑫 A 的基金份额净值和利鑫 B 的基金份额参考净值。   在利鑫 B 的 5 年闭塞期届满日，本基金将公告利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额 净值。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同            五、基金份额的发售与认购   （一）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不允洽先 3 个月，具体发售时刻由基金管理东说念主 根据关系法律法例以及本基金合同的礼貌，在发售公告中笃定并暴露。   利鑫 A、利鑫 B 将永诀通过各自销售机构的销售网点寥落进行公开发售。其 中，利鑫 A 份额登记在注册登记系统，利鑫 A 将通过场外的基金公司直销机构和 代销机构公开发售；利鑫 B 将通过场外、场内两种方式公开发售，场外发售的利 鑫 B 份额登记在注册登记系统，场内发售的利鑫 B 份额登记在证券登记结算系 统。投资者可遴荐利鑫 A 或利鑫 B 中的某一级份额的认购，也可同期遴荐利鑫 A 和利鑫 B 两级份额进行认购。在召募期内，基金投资者可永诀对利鑫 A、利鑫 B 进行屡次认购，认购请求一接管理不得废除。利鑫 A、利鑫 B 的发售方式与销售 机构不尽换取，具体发售方式和销售机构详见本基金招募说明书及发售公告。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实领受到认购请求。认购的阐明以注册登记机构或基金管理东说念主的阐明恶果为准。   顺应法律法例礼貌的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （二）基金份额的认购   本基金不收取认购用度。   本基金合同见效前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本基金在中国 证券登记结算有限职守公司开立的绽放式基金结算备付金账户中；基金投资者通 过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限职守公司的召募专户中，任何 东说念主不得动用。利鑫 A、利鑫 B 的灵验认购款项在基金召募时期形成的利息在本基 金合同见效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户，利息的具体金额 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记载为准。   （1）利鑫 A 认购份额的诡计   利鑫 A 给与金额认购的方式。认购份额诡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额启动面值   认购份额诡计恶果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的症结计入基金财产。   （2）利鑫 B 认购份额的诡计   利鑫 B 场外认购给与金额认购的方式，认购份额诡计公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）／ 基金份额启动面值   认购份额诡计恶果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的症结计入基金财产。   利鑫 B 场内认购给与份额认购的方式，认购份额诡计公式为：   认购金额＝挂牌价钱×认购份额   利息折算的份额＝认购利息／挂牌价钱   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额   认购份额的诡计恶果取整诡计（最小单元为 1 份），余额计入基金财产。   （三）基金份额认购原则及捏闻名额 请求单独诡计。认购一接管理不得废除。 参看招募说明书。 具体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同                      六、基金备案      （一）基金备案和基金合同见效 不少于 2 亿元东说念主民币，况兼基金份额捏有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律法例和招募说明书的礼貌不错决定罢手基金发售。基金管理东说念主应 当自基金召募期结果之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资论说之 日起 10 日内，向中国证监会提交验资论说，办理基金备案手续。自中国证监会 书面阐明之日起，基金备案手续办理结束，基金合同见效。 公告。 结算有限职守公司开立的绽放式基金结算备付金账户及中国证券登记结算有限 职守公司召募专户中，任何东说念主不得动用。认购款项在基金召募期形成的利息在本 基金合同见效后折算成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者统共。基金募 集时期产生利息的具体金额及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记载为 准。      （二）基金召募失败 可抗力使基金合同无法见效，则基金召募失败。 债务和用度，在基金召募期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并 加计同期银行入款利息。 金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金数额   基金合同见效后的存续期内，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富 净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时论说中国证监会；基金份额捏有东说念主数 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                       基金合同 量通顺 20 个责任日够不上 200 东说念主，或通顺 20 个责任日基金财富净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时向中国证监会论说，说明出现上述情况的原因并建议 治理决策。法律法例或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                     基金合同            七、利鑫 A 的基金份额折算    本基金基金合同见效之日起 5 年内，基金管理东说念主可在利鑫 A 的折算基准日按 以下规则进行基金份额折算。    （一）折算对象    基金份额折算基准日登记在册的统共利鑫 A 份额。    （二）折算基准日    本基金基金合同见效之日起 5 年内利鑫 A 的基金份额折算基准日（T 日）与 其绽放日为归并个责任日，原则上为自基金合同成立之日起每满 6 个月的临了一 个责任日。（利鑫 A 的绽放日以及绽放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管 理东说念主届时发布的关系公告为准）。基金份额折算基准日（T 日）的具体诡计（主要 触及到折算基准日（T 日）折算前利鑫 A 基金份额净值的诡计）见基金合同中 “四、基金份额的分级”中相关利鑫 A 的运作方式的关系内容。    （三）折算频率    自基金合同见效之日起 5 年内，每满 6 个月的基金份额折算基准日折算一 次。    （四）具体折算方法    折算基准日日终，利鑫 A 的基金份额净值诊治为 1.0000 元， 折算后，基金 份额捏有东说念主捏有的利鑫 A 的份额数按照折算比例相应增减。    利鑫 A 的基金份额折算公式为：    利鑫 A 的折算比例＝折算基准日（T 日）折算前利鑫 A 的基金份额净值／    利鑫 A 折算后的份额数＝折算前利鑫 A 的份额数×利鑫 A 的折算比例    利鑫 A 折算后的份额数给与四舍五入的方式保留到极少点后两位，由此产生 的症结计入基金财产。    在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利鑫 A 的基金份额净值、利鑫 A 的折算比例的具体诡计方法详见基金管理东说念主届时发布的关系公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （五）基金份额折算时期的基金业务办理   为保证基金份额折算时期本基金的稳当运作，基金管理东说念主可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限职守公司的关系业务礼貌暂停利鑫 B 的上市来去等 业务，详见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   （六）基金份额折算的公告 弁言和基金管理东说念主网站公告，并报中国证监会备案。 金管理东说念主网站公告，并报中国证监会备案。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同            八、基金份额的申购与赎回   本基金基金合同见效之日起 5 年内，投资者可在利鑫 A 的绽放日通过场外的 方式对利鑫 A 进行申购与赎回；本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治 为上市绽放式基金（LOF）后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 C 类 基金份额进行申购与赎回；A 类和 E 类基金份额仅通达场外申赎，不通达场内申 赎，且不进行上市来去。      （一）利鑫 A 的申购与赎回   利鑫 A 自基金合同见效后 5 年内每满 6 个月的临了一个责任日绽放一次，接 受投资者的申购与赎回请求。绽放日的具体诡计见基金合同“四、基金份额的分 级”中相关利鑫 A 的运作方式的关系内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法 按时绽放利鑫 A 的申购与赎回的，绽放日为不可抗力或其他情形影响身分排斥之 日的下一个责任日。   利鑫 A 的绽放日以及绽放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理东说念主届 时发布的关系公告为准。   利鑫 A 的销售机构包括基金管理东说念主直销机构和基金管理东说念主寄托的代销机构。 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他 方式办理利鑫 A 的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况增减基金代销机构，并在 指定弁言上公告。若基金管理东说念主或代销机构通达电话、传真或网上来去业务的， 基金投资者不错以电话、传真或网上来去等神情进行基金的申购和赎回，具体办 法另行公告。   （1）“笃订价”原则，即利鑫 A 的申购、赎回价钱以东说念主民币 1.0000 元为基 准进行诡计；   （2）给与金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额请求，赎回以份额申 请；   （3）利鑫 A 的基金份额捏有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金管理东说念主按“先 进先出”的原则，对该基金份额捏有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同 理，即阐明日历在先的基金份额先赎回，阐明日历在后的基金份额后赎回；   （4）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主礼貌的时刻以内废除。基金 管理东说念主、基金注册登记机构另有礼貌的，从其礼貌；   （5）基金管理东说念主、基金注册登记机构在不损伤利鑫 A 基金份额捏有东说念主权益 的情况下可改造上述原则，但最迟应在新的原则实施前依影相关礼貌在指定弁言 及基金管理东说念主网站上赐与公告。   （1）申购和赎回请求的建议   基金投资者必须根据基金销售机构礼貌的设施，在绽放日的业务办理时刻向 基金销售机构建议申购或赎回的请求。   投资者在申购利鑫 A 时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在提 交利鑫 A 的赎回请求时，必须有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回 请求无效而不予成交。   （2）申购和赎回请求的阐明   在每一个绽放日（T 日）的下一个责任日（T+1 日），利鑫 A 的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回请求进行灵验性阐明和成交阐明。在 T＋2 日后（包 括该日）投资者应实时向销售机构或以销售机构礼貌的方式查询申购与赎回的成 交情况。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求果然 认时刻进行诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息暴露办法》的相关礼貌在指 定弁言上公告并报中国证监会备案。   （3）申购和赎回请求的成交阐明原则   在每一个绽放日的下一个责任日，即 T+1 日，统共经阐明灵验的利鑫 A 的赎 回请求全部赐与成交阐明，统共经阐明灵验利鑫 A 的申购请求，基金管理东说念主按照 历史累计申购份额数失当先历史累计赎回份额数的原则进行成交阐明。如果对利 鑫 A 的全部灵验申购请求进行阐明后，利鑫 A 的累计申购份额数小于或等于累计 赎回份额数，基金管理东说念主将对全部灵验申购请求进行成交阐明；如果利鑫 A 的累 计申购份额数大于累计赎回份额数，则对全部灵验申购请求按比例进行成交阐明。   利鑫 A 每次绽放日的申购与赎回请求阐明办法及阐明恶果见基金管理东说念主届 时发布的关系公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   基金销售机构对利鑫 A 申购和赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而 仅代表销售机构如实领受到利鑫 A 申购和赎回请求。利鑫 A 申购和赎回请求果然 认以基金注册登记机构的阐明恶果为准。   （4）申购与赎回的款项支付   申购给与全额缴款方式，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不告成。 若申购不成或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行 承担。   基金投资者赎回请求告成后，基金管理东说念主将通过注册登记机构偏执关系销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生深广赎回时，款项的支付办 法参照本基金合同相关条目处理。   （1）基金管理东说念主不错礼貌基金投资者初次申购和每次申购的最低金额以及 每次赎回的最低份额，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。   （2）基金管理东说念主不错礼貌基金份额捏有东说念主每个来去账户的最低基金份额余 额，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。   （3）基金管理东说念主不错礼貌单个投资者累计捏有的基金份额上限。具体礼貌 见招募说明书或关系公告。   （4）基金管理东说念主不错根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，诊治上述 礼貌的数目或比例限制。基金管理东说念主必须在诊治前依影相关礼貌在指定弁言和基 金管理东说念主网站上公告。   （1）利鑫 A 申购份额与赎回金额的诡计   利鑫 A 申购份额的诡计公式：申购份额＝申购金额／1.0000   申购的灵验份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以请求当日 基金份额净值为基准诡计，四舍五入保留到极少点后两位，由此症结产生的收益 或损失由基金财产承担。   利鑫 A 赎回金额的诡计公式为：   赎回总金额＝赎回份额×1.0000   （2）利鑫 A 基金份额净值诡计 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   本基金基金份额净值的具体诡计公式见基金合同“四、基金份额的分级”。   （3）利鑫 A 的申购、赎回用度   利鑫 A 不收取申购用度、赎回用度。   利鑫 A 申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职守公司的 相关礼貌办理。   投资者申购利鑫 A 份额告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续。投资者赎回利鑫 A 份额告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职守公司可照章对上述关系礼貌赐与诊治，并最迟于 脱手实施前 3 个责任日在至少一家指定弁言及基金管理东说念主网站公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者对利鑫 A 的申购 请求，此时，基金管理东说念主管理的其他基金向利鑫 A 基金的转入请求可按相同的方 式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作；   （2）证券来去所来去时刻非往常停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 财富净值；   （3）发生本基金合同礼貌的暂停基金财富估值情况；   （4）基金财富领域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主的利益；   （5）根据申购规则和设施导致部分或全部申购请求莫得得到成交阐明；   （6）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形；   （7）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（6） 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定弁言和基金管理东说念主网站 上刊登暂停申购公告。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者对利鑫 A 的赎回请求或 减慢支付赎回款项，此时，利鑫 A 基金向基金管理东说念主管理的其他基金的转出请求 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 可按相同的方式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券来去场地照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 财富净值；   （3）发生本基金合同礼貌的暂停基金财富估值情况；   （4）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日向中国证监会备案并在指定弁言上和 基金管理东说念主网站上公告，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应按时足额支付；如暂 时不可足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回申 请东说念主，未支付部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续责任 日赐与支付。   （1）深广赎回的认定   单个绽放日内，利鑫 A 的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 诊治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊治中转入请求份额 总和后的余额）当先前一日利鑫 A 总份额的 10%，即合计是发生了深广赎回。   （2）深广赎回的处理方式   当基金出现深广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合景象决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按往常赎回设施践诺。 难或合计支付基金份额捏有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富 净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10%的前提下，对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个 账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；基金份额捏 有东说念主未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个责任日赓续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被废除。缓期的赎回请求以下一工 作日的基金份额参考净值为基础诡计赎回金额。如基金份额捏有东说念主在提交赎回申 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 请时未作明确遴荐，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）深广赎回的公告   当发生深广赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过中国证监会指定 弁言、基金管理东说念主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开暴露日向中 国证监会和基金管理东说念主主要办公场地所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮 寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个责任日内请问基金份额捏有东说念主， 并说明相关处理方法。   深广赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司相关业务规则践诺。    （二）基金合同见效后 5 年期届满进行基金诊治后的申购与赎回   本基金的申购、赎回自诊治为上市绽放式基金（LOF）之日起失当先 30 日内 脱手办理，基金管理东说念主应在脱手办理申购赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定 弁言及基金管理东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的绽放日为证券来去所来去日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回 时除外），投资者应当在绽放日办理申购和赎回请求。绽放日的具体业务办理时 间在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券来去阛阓或来去所来去时刻改造或试验情况需要，基金管理 东说念主可对申购、赎回时刻进行诊治，但此项诊治应在实施日前在指定弁言公告。   本基金的场外售售机构包括基金管理东说念主直销机构和基金管理东说念主寄托的代销 机构，场外申购的基金份额登记在注册登记系统下；场内销售机构为通过深圳证 券来去所具有相应业务履历的会员单元，场内申购的基金份额登记在证券登记结 算系统下。   投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况增减基金代销机构，并 在基金管理东说念主网站公示。   若基金管理东说念主或代销机构通达电话、传真或网上来去业务的，基金投资者可 以以电话、传真或网上来去等神情进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同   （1） “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行诡计；   （2）基金给与金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额请求，赎回以份 额请求；   （3）基金份额捏有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金管理东说念主按“先进先出” 的原则，对该基金份额捏有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确 认日历在先的基金份额先赎回，阐明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用 的赎回费率；   （4）当日的申购与赎回请求不错在基金管理东说念主礼貌的时刻以内废除；   （5）基金管理东说念主、注册登记机构或证券来去所在不损伤基金份额捏有东说念主权 益的情况下可改造上述原则，但最迟应在新的原则实施前依影相关礼貌在指定媒 介上赐与公告。   （1）申购和赎回请求的建议   基金投资者必须根据销售机构礼貌的设施，在绽放日的具体业务办理时刻内 建议申购或赎回的请求。   基金投资者在提交申购请求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，基金 份额捏有东说念主在提交赎回请求时须捏有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回请求无效而不予成交。   （2）申购和赎回请求的阐明   T 日礼貌时刻受理的请求，往常情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括 该日）为基金投资者对该来去的灵验性进行阐明，基金投资者可在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询请求的阐明情况。   销售机构对申购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实领受到申购请求。申购的阐明以注册登记机构的阐明恶果为准。   （3）申购和赎回的款项支付   申购给与全额缴款方式，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不告成。 若申购不成或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将基金投资者已缴 付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 承担。   基金投资者赎回请求告成后，基金管理东说念主将通过注册登记机构偏执关系销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生深广赎回时，款项的支付办 法参照本基金合同相关条目处理。   （1）基金管理东说念主不错礼貌基金投资者初次申购和每次申购的最低金额以及 每次赎回的最低份额，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。   （2）基金管理东说念主不错礼貌基金份额捏有东说念主每个来去账户的最低基金份额余 额，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。   （3）基金管理东说念主不错礼貌单个基金份额捏有东说念主累计捏有的基金份额数目或 捏有的基金份额占基金份额总和的比例上限、单笔/单日申购金额上限、本基金 总领域上限，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。   （4）当接受申购请求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益， 具体请参见招募说明书或关系公告。   （5）基金管理东说念主不错根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，诊治上述 礼貌的数目或比例限制。基金管理东说念主必须在诊治前依影相关礼貌在指定弁言上公 告。   （1）本基金申购份额与赎回金额的诡计   基金 A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类份额的申购份额 诡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   C 类、E 类份额的申购份额＝申购金额／申购当日基金份额净值 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   场外申购 A 类、C 类或 E 类份额时，申购的灵验份额为按试验阐明的申购金 额，以请求当日该类基金份额净值为基准诡计，均四舍五入保留到极少点后两位， 由此症结产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购 C 类份额时，申购的灵验 份额为按试验阐明的申购金额，以请求当日基金份额净值为基准诡计，保留到整 数位，不及一份基金份额部分的申购资金零头由来去所会员单元返还给基金投资 者。 值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回用度以东说念主民币元为单元，诡计恶果按照四舍五入方法，均保留极少点后 两位；赎回金额诡计恶果按照四舍五入方法，均保留到极少点后两位，由此症结 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产统共。   （2）本基金基金份额净值的诡计   T 日某类基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金财富净值／T 日该类基金份 额的余额数目   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适应延长诡计或公告。本基金基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基 金财产。   （3）本基金的申购、赎回用度   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，本基金各种基金份额均收取赎 回用度，赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额捏有东说念主承担。本基金的赎回费 率最高失当先 5%。   投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资者 赎回本基金份额时收取。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对其他投资者收取的赎回费扣除 用于阛阓推行、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金 财产的比例为赎回费总额的 25%。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同   本基金的赎回费率和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的礼貌笃定并在 招募说明书中列示。基金管理东说念主不错根据基金合同的关系约定诊治费率或收费方 式，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前按礼貌在指定弁言公告。   基金管理东说念主不错在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销规划，针对以特定来去方式(如网上来去、电话来去等)进行基 金来去的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金销售费率。   本基金申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限职守公司的 相关礼貌办理。   投资者申购基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   中国证券登记结算有限职守公司可照章对上述关系礼貌赐与诊治，并最迟于 脱手实施前按礼貌在指定弁言公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购请求，此 时，基金管理东说念主管理的其他基金向本基金的转入请求可按相同的方式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金无法往常运作；   （2）证券来去所来去时刻非往常停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 财富净值；   （3）发生本基金合同礼貌的暂停基金财富估值情况；   （4）基金财富领域过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主的利益；   （5）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上且与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求；   （6）接受某笔或者某些申购请求可能导致单一投资者捏有基金份额的比例 达到或者当先 50%，或者变相灭绝 50%集会度的情形时；   （7）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔申购； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （8）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还至投资者。发生上述（1）到（5）、 （8）项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定弁言上刊登暂停 申购公告。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理， 并依影相关礼貌在指定弁言上公告。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减慢支付 赎回款项，此时，本基金向基金管理东说念主管理的其他基金的转出请求可按相同的方 式处理：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券来去场地照章决定临时停市，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金 财富净值；   （3）发生本基金合同礼貌的暂停基金财富估值情况；   （4）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现通顺 2 个或 2 个以上绽放日深广赎 回，导致本基金的现款支付出现贫乏；   （5）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上且与基金托管东说念主协商 阐明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   （6）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应按礼貌向中国证监会备案并在指定弁言上公 告，已阐明的赎回请求，基金管理东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分由 基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续责任日赐与支付。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并在指定弁言公告。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回请求可缓期支付赎 回款项，最长失当先 20 个责任日，并在指定弁言公告。投资者在请求赎回时可 事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与废除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定弁言刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理，并依影相关礼貌在 指定弁言上公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （1）深广赎回的认定   本基金单个绽放日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金诊治中转出申 请份额总和后扣除申购请求总和及基金诊治中转入请求份额总和后的余额）当先 上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了深广赎回。   （2）深广赎回的处理方式   当基金出现深广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合景象决定 全额赎回或部分顺延赎回。 按往常赎回设施践诺。 难或合计支付基金份额捏有东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富 净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10%的前提下，对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个 账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；基金份额捏 有东说念主未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被废除。缓期的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以该绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回 金额。如基金份额捏有东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，基金份额捏有东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 份额 20%以上的赎回请求，基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有贫乏或合计 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波 动的，基金管理东说念主有权对该基金份额捏有东说念主当日当先上一绽放日基金总份额 20% 以上的那部分赎回请求进行缓期办理；对该基金份额捏有东说念主未当先上述比例的部 分，基金管理东说念主有权根据前段“1）全额赎回”或“2）部分顺延赎回”的约定方 式与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求一并办理。然而，如该捏有东说念主在提交赎回申 请时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被废除。   （3）深广赎回的公告   当发生深广赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应按礼貌通过中国证监会指定媒 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同 介公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个责任日内请问 基金份额捏有东说念主，并说明相关处理方法。   通顺 2 个绽放日以上(含本数)发生深广赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得 当先 20 个责任日，并应当在指定弁言上进行公告。   深广赎回的处理方式按照中国证券登记结算有限公司相关业务规则践诺。   （1）如发生暂停的时刻为 1 日，第 2 个责任日基金管理东说念主应依影相关礼貌 在指定弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日的基金 份额净值。   （2）如发生暂停的时刻当先 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结果，基金重 新绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息暴露办法》的相关礼貌，在指定 弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个责任日的基金份额净 值。   （3）如发生暂停的时刻当先 2 周，暂停时期，基金管理东说念主应每 2 周全少刊 登暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照 《信息暴露办法》的相关礼貌，在指定弁言上刊登基金再行绽放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个责任日的基金份额净值。      （三）基金的诊治   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金 （本基金基金合同见效之日起 5 年内，为利鑫 A）与基金管理东说念主管理的且由归并 注册登记机构办理注册登记的其他基金份额之间的诊治业务，基金诊治不错收取 一定的诊治费，具体业务办理时刻、业务规则及诊治费率由基金管理东说念主届时根据 关系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并实时见告基金托管东说念主与关系机 构。      （四）转托管   本基金基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A 的基金份额登记在注册登记系统 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 基金份额捏有东说念主绽放式基金账户下，基金份额捏有东说念主可将捏有的利鑫 A 份额在注 册登记系统内不同来去账户之间进行转托管，基金份额捏有东说念主在变更办理利鑫 A 赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已捏故意鑫 A 的基金份额的系统内转托 管。具体办理方法参照《业务规则》的相关礼貌以及基金代销机构的业务规则。   利鑫 B 的转托管与以下 “本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后的转托管” 换取。   本基金的份额给与分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记 在注册登记系统基金份额捏有东说念主绽放式基金账户下；场内转入、申购或上市来去 买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主证券账户下。登记在证 券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券来去所上市来去，也不错顺利申 请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 不同来去账户之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管 的行动。 务的销售机构（网点）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。 易或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法参照《业务规则》的相关礼貌以及基金代销机构的业务规则。   （2）跨系统转托管 证券登记结算系统之间进行转托管的行动。 关系礼貌办理。   （五）依期定额投资规划   在各项条件锻练的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资规划服 务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理东说念主届时的公告为准。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同      （六）基金的非来去过户   非来去过户是指不给与申购、赎回等基金来去方式，将一定数目的基金份额 按照一定的礼貌从某一基金份额捏有东说念主基金账户转一定到另一基金份额捏有东说念主 基金账户的行动或者按照关系法律法例或国度有权机关另有要求的方式进行处 理的行动，包括袭取、捐赠、司法强制践诺，以及基金注册登记机构认同的其它 行动。岂论在何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资 者，但关系法律法例或者有权机关另有要求的除外。   袭取是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供注 册登记机构要求提供的关系贵府，对于顺应条件的非来去过户请求在注册登记机 构礼貌的期限内办理，并按基金注册登记机构礼貌的步履收费。注册登记机构负 责受理上述情况下的非来去过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于顺应条件的非来去过户请求按《业务规则》的相关礼貌办理。      （七）基金的冻结与解冻   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   注册登记机构只受理国度相关机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻以及注册登记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法 规、中国证监会或法院判决、裁定另有礼貌的除外。被冻结部分份额仍然参与收 益分拨。   当基金份额处于冻结状态时，注册登记机构或其他关系机构应断绝该部分基 金份额的赎回请求、转出请求、非来去过户以及基金的转托管请求。      （八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同             九、基金份额的上市来去   一、基金份额的上市来去   本基金基金合同见效后，在顺应法律法例和深圳证券来去所礼貌的上市条件 的情况下，利鑫 B 的基金份额将请求在深圳证券来去所上市来去。   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 份额后的基金份额经深圳证券来去所批准后将在深圳证券来去所上市来去。   二、上市来去的地点   本基金上市来去的地点为深圳证券来去所。   利鑫 B 上市后，登记在证券登记结算系统中的利鑫 B 份额可顺利在深圳证券 来去所上市来去；登记在注册登记系统中的利鑫 B 份额可通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市来去。   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 份额后的基金份额将赓续在深圳证券来去所上市来去。基金上市后，登记在证券 登记结算系统中的基金份额可顺利在深圳证券来去所上市来去；登记在注册登记 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记 结算系统中，再上市来去。   三、上市来去的时刻   利鑫 B 在基金合同见效后三个月内脱手在深圳证券来去所上市来去。   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交 易所规则诊治为上市绽放式基金（LOF）份额。本基金将自诊治为上市绽放式基 金（LOF）之日起 45 日内脱手在深圳证券来去所上市来去。   在笃定上市来去时刻后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个责任日在至少一家指 定弁言和基金管理东说念主网站上公告。   四、上市来去的规则 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 价为前一个责任日的基金份额净值；      五、上市来去的用度   本基金（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指利鑫 B）上市来去的用度 按照深圳证券来去所关系规则及相关礼貌践诺。      六、上市来去的行情揭示   本基金（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指利鑫 B）在深圳证券来去 所挂牌来去，来去行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交 易日的基金份额净值（本基金基金合同见效之日起 5 年内，为利鑫 B 的基金份 额参考净值）。      七、上市来去的停复牌与暂停上市、归附上市和驱逐上市   本基金（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指利鑫 B）的停复牌与暂 停、驱逐上市按照关系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所的关系礼貌执 行。      八、关系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的规则 等关系礼貌内容进行诊治的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无用 召开基金份额捏有东说念主大会。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                      基金合同              十、五年期届满基金的诊治   （一）五年期届满后基金的存续神情   本基金基金合同见效后5年期届满，无需召开基金份额捏有东说念主大会自动诊治 为上市绽放式基金（LOF），本基金称呼变更为“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”。利鑫A、利鑫B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准诊治为上 市绽放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。   本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，基金份额仍将在深圳证券来去所 上市来去。   （二）五年期届满基金诊治时利鑫A的处理方式   本基金基金合同见效后5年期届满日，利鑫A份额的基金份额捏有东说念主可遴荐 将捏有的份额赎回、或转入“长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）”。若投资者 不作念遴荐，其捏有的利鑫A份额将被默许转入“长信利鑫债券型证券投资基金 （LOF）”份额。   本基金基金合同见效后5年期届满日前，基金管理东说念主将提前公告并提醒利鑫 A的基金份额捏有东说念主作出遴荐请求，利鑫A的基金份额捏有东说念主可在届时公告礼貌的 时刻内按照公告礼貌的方式作出遴荐请求。   （三）五年期届满基金份额的诊治规则   本基金的份额诊治基准日为基金合同见效后 5 年期届满日，即本基金基金合 同见效之日起 5 年后的对应日，如该日为非责任日，则顺延至下一个责任日。   在份额诊治基准日，本基金诊治成上市绽放式基金（LOF）后的基金份额净 值诊治为 1.0000 元。在份额诊治基准日日终，以份额诊治后 1.0000 元的基金份 额净值为基准，利鑫 A、利鑫 B 按照各自的基金份额净值诊治成上市绽放式基金 （LOF）份额。   本基金的份额诊治诡计公式：   利鑫 A 份额（或利鑫 B 份额）的诊治比率＝份额诊治基准日利鑫 A（或利鑫 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同 B）的基金份额净值/1.0000   利鑫 A（或利鑫 B）基金份额捏有东说念主捏有的诊治后上市绽放式基金（LOF）份 额＝基金份额捏有东说念主捏有的诊治前利鑫 A（或利鑫 B）的份额数×利鑫 A 份额（或 利鑫 B 份额）的诊治比率   在进行份额诊治时，利鑫 A、利鑫 B 的场外份额将诊治成上市绽放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；利鑫 B 的场内份额将诊治成上 市绽放式基金（LOF）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。   在实施基金份额诊治时，利鑫 A 份额（或利鑫 B 份额）的诊治比率、利鑫 A （或利鑫 B）基金份额捏有东说念主捏有的诊治后上市绽放式基金（LOF）份额的具体计 算见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   利鑫 A、利鑫 B 的份额全部诊治为上市绽放式基金（LOF）份额之日起 45 日 内，本基金将脱手上市来去，并接受场外与场内申购和赎回。份额诊治后本基金 上市来去、脱手办理申购与赎回的具体日历见基金管理东说念主届时发布的关系公告。   （1）在本基金基金合同见效后 5 年期届满日前 30 个责任日，基金管理东说念主将 就本基金进行基金诊治的关系事宜进行提醒性公告。   （2）本基金基金合同见效后 5 年期届满时，本基金将诊治为上市绽放式基 金（LOF），基金管理东说念主将依照关系法律法例的礼貌就本基金进行基金诊治的关系 事宜进行公告，并报中国证监会备案；   （3）利鑫A、利鑫B进行份额诊治后，基金管理东说念主应在至少一家指定弁言和 基金管理东说念主网站公告，并报中国证监会备案。   （四）五年期届满基金诊治后的投资管理   本基金基金合同见效后5年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 后，本基金的投资办法、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理设施等保 捏不变。   （五）特殊情况下基金份额的诊治   本基金基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主不错 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同 通过基金份额捏有东说念主大会请求诊治基金的运作方式，基金份额捏有东说念主大会的具体 召开方式参见基金合同中“基金份额捏有东说念主大会”部分。上述“诊治时利鑫 A 的 处理方式、基金份额的诊治规则及基金诊治后的投资管理”也相同适用于本情况 下基金份额的诊治。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                      基金合同          十一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管理东说念主   称呼：长信基金管理有限职守公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考试区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：刘元瑞   成当场间：2003 年 5 月 9 日   批准开拓机关：中国证券监督管理委员会   批准开拓文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织神情：有限职守公司   注册本钱：1.65 亿元东说念主民币   存续时期：捏续计议   （1）照章召募基金；   （2）自本基金合同见效之日起，依影相关法律法例和本基金合同的礼貌独 立运用基金财产；   （3）依照本基金合同获取基金管理东说念主酬金以及法律法例礼貌或中国证监会 批准的其他用度；   （4）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （5）根据本基金合同及相关礼貌监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了 本基金合同或相关法律法例礼貌的行动，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益造 成首要损失的情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，并采选必要 措施保护基金及关系基金当事东说念主的利益；   （6）在顺应相关法律法例和本基金合同的前提下，制订和诊治相关基金认 购、申购、赎回、诊治、非来去过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高 托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；   （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊治请求； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （8）自行担任注册登记机构或遴荐、更换注册登记机构，并对注册登记机 构的代理行动进行必要的监督和查抄；   （9）遴荐、更换代销机构，并依据销售代理契约和相关法律法例，对其行 为进行必要的监督和查抄；   （10）照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （11）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （12）依影相关礼貌为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）根据国度相关礼貌，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （14）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行动；   （15）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他权利。   （1）自基金合同见效之日起，以古道信用、勤劳尽责的原则管理和运用基 金财产；   （2）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （3）配备富饶的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；   （4）配备富饶的专科东说念主员和相应的时刻设施进行基金的注册登记或寄托其 他机构代理该项业务；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寥落，对所管理的不同基金财产 永诀管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （9）办理基金备案手续； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （10）按礼貌受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （11）诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （12）采选适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回及刊出价钱的 方法顺应基金合同等法律文献的礼貌；   （13）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （14）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主 分拨收益；   （16）严格按照《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌，履行信息暴露及报 告义务；   （17）保守基金营业神秘，不得泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守秘， 不得向他东说念主泄露；   （18）依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （19）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （20）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （21）按礼貌向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册贵府；   （22）保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行动；   （24）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （25）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （26）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益， 应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （27）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （28）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同 并请问基金托管东说念主；   （29）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和蔼利管 理；   （30）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他义务。      （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主/稳健东说念主：郑国雨   成当场间：2007 年 3 月 6 日   批准开拓机关和批准开拓文号：中国银监会银监复【2006】484号   注册本钱：9916107.603800 万东说念主民币   存续时期：捏续计议   基金托管履历批文及文号：证监许可【2009】673号   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来去资金账户，用于证券来去资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 稳健基金投资债券的后台匹配及资金的算帐； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （7）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   （1）以古道信用、勤劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）开拓有意的基金托管部，具有顺应要求的营业场地，配备富饶的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，稳健基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寥落；对所托管的不同基金财产永诀缔造账户，寥落核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相 寥落；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金 管理东说念主有未践诺基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应的 措施；   （7）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金净值信息和基金份额申购、赎回价 格；   （9）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （10）按照礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （11）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （12）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；   （13）保守基金营业神秘。除《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌另有规 定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向他东说念主泄露； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   （14）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；   （15）根据本基金合同和托管契约礼貌建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （16）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （17）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （18）参加基金财产算帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失，原意担补偿职守，其补偿职守不 因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按照法律法例礼貌和基金合同履行其义务，基 金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （21）濒临结果、照章被废除、歇业或者由接管东说念主接管其财富时，实时论说 中国证监会和中国银监会，并请问基金管理东说念主；   （22）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他义务。      （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额捏有东说念主 和基金合同当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额，其捏有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的齐全承认和接受。基金份额捏有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   本基金基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主捏有 的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本 基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，除 法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别内每份基金份额具有同等的 正当权益。 有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他权利。 包括但不限于：   （1）恪守法律法例、基金合同偏执他相关礼貌；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募说明书礼貌的 用度；   （3）在捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同驱逐的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额捏有东说念主正当权益的行为；   （5）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会决议；   （6）恪守基金管理东说念主、基金托管东说念主及销售机构和注册登记机构的关系来去 及业务规则；   （7）返还在基金来去历程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金管理东说念主的代理东说念主处获取的失当得利；   （8）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他权利。      （四）本基金合同当事东说念主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账 户称呼而有所改变。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同            十二、基金份额捏有东说念主大会   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授 权代表共同组成。 永诀由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主寥落进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金 份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 会，自动诊治为上市绽放式基金（LOF）。除法律法例另有礼貌或基金合同另有 约定外，基金份额捏有东说念主捏有的归并类别内每一基金份额享有同等的投票权。   （二）召开事由   （1）驱逐基金合同；   （2）诊治基金运作方式，但本基金在基金合同见效后 5 年期届满时诊治为 上市绽放式基金（LOF）除外；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略（法律法例和中国证监会另 有礼貌的除外）；   （5）变更基金份额捏有东说念主大会议事设施；   （6）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金步履、提高基金销售办事费率。 但根据法律法例的要求提高该等酬金步履的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （10）单独或算计捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   本基金基金合同见效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额捏有东说念主大会 召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理东说念主和基金托管东说念主 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 提名权的单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 捏有东说念主或雷同表述均指“单独或算计捏故意鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主”或其雷同表述。   （11）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响，需召开基金份额捏有东说念主 大会的变更基金合同等其他事项；   （12）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。 捏有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售办事费、其他应由基金或基 金份额捏有东说念主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同礼貌的范围内变更本基金的申购费率或收费 方式、调低本基金的赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）根据法律法例或中国证监会的关系礼貌，本基金推出新业务或办事；   （7）经中国证监会的允许，基金管理东说念主、基金注册登记机构或代销机构在 法律法例礼貌的范围内诊治相关基金来去、非来去过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   （三）召集东说念主和召集方式 东说念主召集。 益登记日。基金管理东说念主未按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 召集并笃定会议时刻、地点、方式和权益登记日。 基金份额诡计，下同）的基金份额捏有东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的， 应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当 向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额捏有东说念主有权自行召集基金份额捏有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵扰。   （四）召开基金份额捏有东说念主大会的请问时刻、请问内容、请问方式 会时刻、地点、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于会 议召开日前 30 日在指定弁言上公告。基金份额捏有东说念主大融会知须至少载明以下 内容：   （1）会议召开的时刻、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议神情；   （4）议事设施；   （5）有权出席基金份额捏有东说念主大会的权益登记日；   （6）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常假想划东说念主姓名、电话； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要请问的其他事项。 表决方式，并在会议请问中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、 寄托的公证机关偏执接洽方式和接洽东说念主、书面抒发意见的寄交的截止时刻和收取 方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金管 理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面请问基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决恶果。   （五）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   （2）现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书请托其代理东说念主 出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效用。   （3）通信方式开会指按照本基金合同的关系礼貌以通信的书面方式进行表 决。在法律法例或监管机构允许的情况下，在顺应会议请问载明神情的前提下， 基金份额捏有东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式表决。   （4）基金份额捏有东说念主大会具体召开的方式由召集东说念主笃定，但决定更换基金 管理东说念主或基金托管东说念主的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。   （1）现场开会方式   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行： 全部灵验凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同），    （本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“灵验的利鑫 A 和利鑫 B 各自的 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                      基金合同 基金份额永诀算计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”； 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书顺应法律法例、基金合同和 会议请问的礼貌，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   未能知足上述条件的情况下，则召集东说念主可另行笃定并公告再行开会的时刻 （至少应在 25 个责任日后）和地点，但笃定有权出席会议的基金份额捏有东说念主资 格的权益登记日不变。   （2）通信开会方式   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行： 关系提醒性公告； 和公证机关的监督下按照会议请问礼貌的方式收取和统计基金份额捏有东说念主的书 面表决意见，基金管理东说念主或基金托管东说念主经请问拒不参加收取和统计书面表决意见 的，不影响表决效用； 东说念主所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金 合同见效之日起 5 年内，指“基金份额捏有东说念主所捏有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基 金份额永诀算计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”； 代表，同期提交的捏有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金 份额的凭证和授权寄托书等文献顺应法律法例、基金合同和会议请问的礼貌，并 与注册登记机构记载相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告再行表决的时 间（至少应在 25 个责任日后），且笃定有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的权 益登记日不变。   （六）议事内容与设施   （1）议事内容为本基金合同礼貌的召开基金份额捏有东说念主大会事由所触及的 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 内容以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会接洽的其他事项。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 事由向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议 请问发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   （3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案（包括临时提案），大会召集东说念主应当按 照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有顺利关系，况兼不超出法律 法例和基金合同礼貌的基金份额捏有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于 不顺应上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案 提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说明。   设施性。大会召集东说念主不错对提案触及的设施性问题作出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主捏东说念主 不错就设施性问题提请基金份额捏有东说念主大会作出决定，并按照基金份额捏有东说念主大 会决定的设施进行审议。   （4）单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交 基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例 另有礼貌的除外。   （5）基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的请问后，如果需要对原 有提案进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然， 会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会主捏东说念主按照礼貌设施书记会议议事设施及 细隐痛项，笃定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同   大会由基金管理东说念主授权代表主捏。在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）       （本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一 名基金份额捏有东说念主，手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决 议的效用。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信方式开会   在通信表决开会的方式下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   （七）决议形成的条件、表决方式、设施 见效之日起 5 年内，基金份额捏有东说念主大会的审议事项应永诀由利鑫 A、利鑫 B 的 基金份额捏有东说念主寥落进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主所捏每份基 金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主偏执代理东说念主所捏表决权的 50%以 上（含 50%）（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利 鑫 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”）通过 方为灵验，除下列（2）所礼貌的须以额外决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过；   （2）额外决议   额外决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主及代理东说念主所捏表决权的三分之二 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 （含三分之二）（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和 利鑫 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）”）通过方为灵验；更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、诊治基金运作方式（本 基金在基金合同见效后 5 年期届满时诊治为上市绽放式基金（LOF）除外）、终 止基金合同必须以额外决议通过方为灵验。 案，并赐与公告。 口头顺应法律法例和会议请问礼貌的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见 蒙胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总和。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额捏有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管 东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主 捏东说念主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举 3 名 基金份额捏有东说念主担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计 票的效用及表决恶果。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主捏东说念主当 场公布计票恶果。   （3）如会议主捏东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错对投票数进行再行清 点；如会议主捏东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对会 议主捏东说念主书记的表决恶果有异议，其有权在书记表决恶果后立即要求再行盘货， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 会议主捏东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货恶果。再行盘货仅限一次。     （4）计票历程应由公证机关赐与公证。     在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效用及表决恶果。但基金管理东说念主或基金托管 东说念主应当至少提前两个责任日请问召集东说念主，由召集东说念主邀请无顺利利害关系的第三方 担任监督计票东说念主员。     （九）基金份额捏有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方 式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效，并在见效后方可践诺。 基金托管东说念主均有不接力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺生 效的基金份额捏有东说念主大会的决定。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。     （十）实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的特殊约定     若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内归并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东说念主大会的关系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的关系礼貌。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同  十三、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理东说念主职责驱逐：   （1）基金管理东说念主被照章取消其基金管理履历的；   （2）基金管理东说念主结果、照章废除或照章宣告歇业；   （3）基金管理东说念主被基金份额捏有东说念主大会撤职；   （4）法律法例和基金合同礼貌的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者由单独或算计捏有基金总份 额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责驱逐后 6 个月内对被提 名的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；新任基金管理东说念主应当顺应法律法例及中国证 监会礼貌的履历条件；   （3）核准并公告：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管理东说念主，更换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准见效后 方可践诺；基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在获取中国证监会核准后依影相关 礼貌在指定弁言上公告；   （4）打发：基金管理东说念主职责驱逐的，应当妥善守护基金管理业务贵府，及 时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主应当实时领受，并与基金托管 东说念主查对基金财产；   （5）审计并公告：基金管理东说念主职责驱逐的，应当按照法律法例礼貌聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备 案；审计用度在基金财产中列支；   （6）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，应原任基金管理东说念主要求，本基金 应替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主相关的称呼字样。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责驱逐：   （1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管履历的；   （2）基金托管东说念主结果、照章废除或照章书记歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会撤职；   （4）法律法例和基金合同礼貌的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者由单独或算计捏有基金总份 额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责驱逐后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）核准并公告：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主，更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准见效后 方可践诺；基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在获取中国证监会核准后依影相关 礼貌在指定弁言上公告；   （4）打发：基金托管东说念主职责驱逐的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵府，实时与新任基金托管东说念主持理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托 管东说念主应当实时领受，并与基金管理东说念主查对基金财产；   （5）审计并公告：基金托管东说念主职责驱逐的，应当按照礼貌聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金 财产中列支。    （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议获取中国证监会核准后依影相关礼貌在指定媒 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             基金合同 介上皆集公告。   （四） 新基金管理东说念主接受基金管理业务或新基金托管东说念主接受基金财产和基 金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规 定赓续履行关系职责，并保证不对基金财产和基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同                  十四、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主守护。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、 基金合同及相关礼貌坚毅《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）托管契约》。   坚毅托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额捏有 东说念主名册登记、基金财产的守护、基金财产的管理和运作及互相监督等关系事宜中 的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同            十五、基金份额的注册登记      （一）本基金的注册登记业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体内 容包括基金投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务 的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等。      （二）本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他顺应 条件的机构稳健办理。基金管理东说念主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应 与代理机构签订寄托代理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在注册登记业务 中的权利义务，保护基金投资者和基金份额捏有东说念主的正当权益。      （三）注册登记机构享有如下权利： 影相关礼貌在指定弁言上公告；      （四）注册登记机构承担如下义务： 务； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查抄情形及法律 法例礼貌的其他情形除外； 必要的办事； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）        基金合同 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同                 十六、基金的投资   （一）投资办法   本基金的投资办法是在严格限制投资风险与追求基金财富安靖升值的前提 下，力图为各级投资者谋求与其风险刚正匹配的投资酬报。   （二）投资范围   本基金投资于具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币阛阓工 具、权证、财富复古证券以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须顺应中国证监会的关系礼貌）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行单子、银行同行入款、回购、可转债、可 分离债、财富证券化家具等固定收益类金融器具。   本基金不顺利从二级阛阓买入股票、权证等权益类财富，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可捏有因可转债转股所形成的股票、因所捏股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类财富的比例不低于基金财富的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%。   如出现法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履 行适应设施后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资理念   本基金从利率、信用的角度真切研究国债、金融债、公司债、企业债等固定 收益类财富的投资价值，在灵验限制流动性和风险的前提下，构建固定收益类资 产的投资组合；此外，本基金适应参与股票初次刊行和增发新股等投资品种，实 现基金财富的安靖升值。   （四）投资策略   本基金 A、B 两级固然永诀召募及申购、赎回，但两级资金将交融通盘来进 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同 行投资管理。   本基金根据对宏不雅经济、宏不雅调控战略走向以及各种财富阛阓风险收益特征 偏执演变趋势的详细分析、相比，开首给与类属建设策略进行大类财富的建设， 在此基础上，再根据对各种财富风险收益特征的进一步分析展望，制定各自策略。   本基金根据对宏不雅经济、货币、财政战略走向以及各种财富的风险来源、收 益率水平、利息税务处理和阛阓流动性等身分的详细分析，将阛阓细分为普通债 券（含国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、短期融资券等）、附权债券 （含可诊治公司债、各种附权债券等）、财富证券化家具、新股申购四个子阛阓， 采选积极投资策略，依期对投资组合类属财富进行最优化建设和诊治，笃定类属 财富的最优权数，接力在较低风险下获取较高组合收益。   本基金根据从上至下和从下到上的分析方法对宏不雅经济和债券阛阓的走势 作念出分析。   从上至下：通过对基本面和资金面的分析对债券阛阓走势作念出判断，以手脚 笃定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏不雅经济走势和经济周期性特征， 对收益率的异日变化趋势作念出判断，从而对组合久期进行动态诊治，以获取稳健 的杰出阛阓的投资收益。当中长期经济高速增长，通货蔓延压力走漏，央行战略 趋于紧缩时，咱们将训斥组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长 趋于回落，通货蔓延率下落，以致通货紧缩出当前，咱们将增多组合久期，以获 取更高的票息和价差收益。   从下到上：通过对个券的分析来遴荐投资品种。主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等野心，挑选被阛阓低估的品种。在严控风险的前提下，获取 安靖的收益。在笃定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收 益率基差分析，勾搭税收互异、信用风险分析、期权订价分析、利差分析以及交 易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具 体的个券组合。   本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。   （1）骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             基金合同 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随 着捏有期限的延长，债券的剩余期限将会训斥，从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下落，通过债券的收益率的下滑，进而获取本钱利得收益。骑乘 策略的要道影响身分是收益率弧线的笔陡进度。若收益率弧线较为笔陡，则跟着 债券剩余期限的训斥，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获取较高的本钱 利得。   （2）息差策略   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券的策略。息差策略试验上也即是杠杆放大策略，股市配资进行放大策略时， 必须磋议回购资金成本与债券收益率之间的关系，只好当债券收益率高于回购资 金成本（即回购利率）时，息差策略才调取得正的收益。   （3）利差策略   利差策略是指对两个期限附进的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限附进债券的利差水平的 身分主要有息票身分、流动性身分及信用评级身分等。当预期利差水平放松时， 不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的放松获取 投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高 的债券，通过两债券利差的扩大获取投资收益。   （1）可诊治公司债券投资策略   可诊治债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。 本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断阛阓的变化趋势，遴荐不 同的行业，再根据可诊治债券的特色遴荐各行业不同的转债券种。本基金利用可 诊治债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的安全性； 本基金利用可诊治债券溢价率来判断转债的股性，在阛阓出现投资契机时，优先 遴荐股性强的品种，获取逾额收益。   在遴荐可诊治债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合营，深 入研究，接力遴荐被阛阓低估的品种，来构建本基金可诊治债券的投资组合。   （2）其它附权债券投资策略   分离来去可诊治公司债券，是认股权证和公司债券的组合家具，该种家具中 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同 的公司债券和认股权证可在上市后永诀来去，即刊行时是组合在通盘的，而上市 后则自动拆分红公司债券和认股权证。一方面，本基金因认购分离来去可诊治公 司债券所获取的认股权证不错择时卖出或期骗新股认购权；另一方面，分离来去 可诊治公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管 理。   财富证券化家具的订价受阛阓利率、刊行条目、标的财富的组成及质地、提 前偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对财富证券化家具的来去结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行 分析，采选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积 极主动的投资策略，投资于财富证券化家具。   在股票刊行阛阓上，股票供求关系拒抗衡频频导致股票刊行价钱与二级阛阓 价钱之间存在一定的价差。在我国证券阛阓上，新股申购是一种风险较低的投资 方式。本基金将研究股票初次刊行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因 素，根据股票阛阓合座订价水平，揣度新股上市来去的合理价钱，同期参考一级 阛阓资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。   在新股变现上，本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股流通价钱的 分析和展望，勾搭股票阛阓发展态势，当令遴荐新股变当前机，以获取较好的股 票变现收益。   （五）功绩相比基准   中债详细指数。   中债详细指数由在沪深证券来去所及银行间阛阓上市的国债、金融债、企业 债、央行单子、及企业短期融资券所组成，该类东说念主民币债券均为投资级以上，其 剩余期限大于一个月，且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债详细 指数样本每月诊治一次，顺应上述基本条件的债券自下个月第一个来去日起计入 指数；分歧格债券将在每月临了一个来去日被剔除。   由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融器具，并以为投资者 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 创造捏续稳健投资收益为办法，因此以中债详细指数手脚本基金的功绩相比基准 能相比贴切体现和斟酌本基金的投资办法、投资策略以及投资功绩。   若异日阛阓发生变化导致本功绩相比基准不再适用，本基金管理东说念主不错依据 爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后， 适应诊治功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   总体上，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期 收益和预期风险高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股票型基金。   利鑫 A 级为低风险、收益安靖的基金份额；利鑫 B 级为较高风险、较高收 益的基金份额。   （七）投资限制   基金的投资组合将遵命以下限制： 固定收益类财富的比例不高于基金财富的 20%； 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%； 当先该证券的 10%，并按相关礼貌履行信息暴露义务； 产，本基金所申报的股票数目失当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债等方式捏有权证。本基金在职何来去日买入权证的总金额，失当先上一来去日 基金财富净值的 0.5%；本基金捏有的全部权证的市值失当先基金财富净值的 规或中国证监会另有礼貌的，信服其礼貌； 金财富净值的 40%；本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同 金财富净值的 10%； 中国证监会礼貌的特殊品种除外； 财富复古证券领域的 10%； 券，不允洽先其各种财富复古证券算计领域的 10%； 金捏有财富复古证券时期，如果其信用品级下落、不再顺应投资步履，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 的 10%；本基金捏有的归并流通受限证券，其公允价值不允洽先本基金财富净值 的 5%，经基金管理东说念主和托管东说念主协商，并履行关系设施后，可对以上比例进行调 整； 的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不允洽先该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流通股票，不允洽先该上市公司可流通股票的 30%； 身分致使基金不顺应本款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适应设施后，本基金投资可不 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同 受上述礼貌限制。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将信服法 律法例或监管机构的礼貌。   （八）投资组合比例诊治   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（七）条第 2、12、15、16 项外，因证券阛阓波动、 上市公司合并、基金领域变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素致使本基金投资比例不顺应上述各项礼貌的投资比例，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内诊治结束。基金托管东说念主对基金的投资比例的监督与查抄自本基金合同 见效之日起脱手。   （九） 荫庇行动   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金荫庇从事下列行动： 的股票或者债券； 基金托管东说念主有其他首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述荫庇性礼貌，履行适应设施后，本基金投资 可不受上述礼貌限制。   （十） 基金管理东说念主代表基金期骗鞭策权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 东说念主牟取任何失当利益。   （十一） 基金的融资、融券   本基金不错根据相关法律法例和战略的礼貌进行融资、融券。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的礼貌。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同                 十七、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以偏执他财富的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相寥落。   （四）基金财产的贬责   基金财产寥落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以偏执他基金合同约定的其他用度。基金管理东说念主、基金托 管东说念主以其自有财产承担法律职守，其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押 和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   基金财产的债权，不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同              十八、基金财富的估值   （一）估值目的   基金财富的估值目的是客不雅、准确地反应基金关系金融财富的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券来去场地的往常来去日，以及国度法律法例规 定需要对外暴露基金净值的非来去日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证偏执他基金财富和欠债。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值   上市流通股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的， 且最近来去日后经济环境未发生首要变化，以最近来去日的收盘价估值；如果估 值日无来去，且最近来去日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化身分，诊治最近来去日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值 以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 在证券来去所上市的归并股票的估值价钱进行估值； 值日在证券来去所上市的归并股票的估值价钱进行估值； 行业协会相关礼貌笃定公允价值。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同   （3）在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第（1）－（2）小项礼貌的方 法对基金财富进行估值，均应被合计给与了适应的估值方法。然而，如果基金管 理东说念主合计按本项第（1）－（2）小项礼貌的方法对基金财富进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）在证券来去所阛阓挂牌来去且实行净价来去的债券按估值日收盘价估 值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去 日的收盘价估值；如果估值日无来去，且最近来去日后经济环境发生了首要变化 的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近来去日收盘价， 笃定公允价值进行估值。   （2）在证券来去所阛阓挂牌来去且未实行净价来去的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的， 且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无来去，且最近来去日 后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊治最近来去日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券给与估值时刻笃定的公允价值进行估值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）来去是以巨额来去方式转让的财富复古证券，给与估值时刻笃定公允 价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在宇宙银行间债券阛阓来去的债券、财富复古证券等固定收益品种， 给与估值时刻笃定公允价值。   （6）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓永诀 估值。   （7）在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第（1）－（6）小项礼貌的方 法对基金财富进行估值，均应被合计给与了适应的估值方法。然而，如果基金管 理东说念主合计按本项第（1）－（6）小项礼貌的方法对基金财富进行估值不可客不雅反 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同 映其公允价值的，基金管理东说念主在详细磋议阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益 率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托 管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）基金捏有的权证，从捏有阐明日起到卖出日或行权日止，上市来去的 权证按估值日在证券来去所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来去的，且 最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 身分，诊治最近来去市价，笃定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，给与估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手来去、但未行权的权证，给与 估值时刻笃定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管理东说念主如给与本项第（1）－（3）项礼貌的方法对 基金财富进行估值，均应被合计给与了适应的估值方法。然而，如果基金管理东说念主 合计按本项第（1）－（3）项礼貌的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。   （5）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   根据《基金法》，本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任。因此，就与 本基金相关的管帐问题，如基金管理东说念主和基金托管东说念主在对等基础上充分接洽后， 仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主有权按照其对基金净值的诡计恶果对外赐与 公布。   （五）估值设施   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金份额净值由基金管理东说念主完成估值后， 将估值恶果以书面神情或其他方式报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、基 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同 金合同礼貌的估值方法、时刻、设施进行复核，基金托管东说念主复核无误后复返给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主依据本基金合同和相关法律法例的礼貌赐与公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代 销机构或基金投资者自身的差错酿成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的 职守东说念主（“差错职守方”）应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按 下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同 行业现存时刻水平不可预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定践诺。   由于不可抗力原因酿成基金投资者的来去贵府灭失或被造作处理或酿成其 他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职守，但因 该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错职守方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职守方承担；由于差错职守方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的，由差错职守方承担；若差错责 任方一经积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有富饶的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职守。差错职守方利害更正的情况向相关当事东说念主进行阐明， 确保差错已得到更正；   （2）差错职守方对可能导致相关当事东说念主的顺利损失稳健，不对波折损失负 责，况兼仅对差错的相关顺利当事东说念主稳健，不对第三方稳健；   （3）因差错而获取失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 错职守方仍利害差错稳健。如果由于获取失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 失当得利酿成其他当事东说念主的利益损失，则差错职守方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的 权利；如果获取失当得利确当事东说念主一经将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的失当得利返还的总和当先其试验 损失的差额部分支付给差错职守方；   （4）差错诊治给与尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错职守方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主的行动酿成基金财产 损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行 为酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基 金管理东说念主稳健向差错职守方追偿；追偿历程中产生的相关用度，由差错职守方承 担，不列入基金用度式样；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按礼貌对受损方进行补偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他礼貌，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿职守，则基金管理东说念主有权向差错职守方进行追索，并有权要求其补偿 或补偿由此发生的用度和遭遇的损失；   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的职守方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评 估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职守方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构来去数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 视为该类基金份额净值造作；基金份额净值出现造作时，基金管理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施退缩损失进一步扩大；当造作达到 或当先该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时请问基金托管东说念主并 报中国证监会；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值诡计造作时，由基金管理 东说念主稳健处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔 付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职守，经阐明 后按以下条目进行补偿： 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金管帐职守方的建 议践诺，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主稳健赔付； 且基金托管东说念主未对诡计历程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值 出错且酿成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对基金份额捏有东说念主或 基金支付补偿金，就试验向基金份额捏有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金管 理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%； 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东说念主的诡计恶果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由 基金管理东说念主稳健赔付； 进而导致基金份额净值诡计造作而引起的基金份额捏有东说念主和基金的损失，由基金 管理东说念主稳健赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统缔造而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东说念主诡计恶果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的 原则进行协商。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （七）暂停估值的情形 财富价值时； 基金份额捏有东说念主的利益，已决定延长估值； 不可出售或评估基金财富的情形时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   （九）特殊情形的处理 第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的症结不手脚基金资 产估值造作处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、适应、合 理的措施进行查抄，然而未能发现该造作而酿成的基金份额净值诡计造作，基金 管理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选 必要的措施排斥由此酿成的影响。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同             十九、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 另有礼貌的除外；   本基金驱逐算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）上述基金用度由基金管理东说念主在法律法例礼貌的范围内按照公允的市 场价钱笃定，法律法例和基金合同另有礼貌时从其礼貌。   （三）基金用度计提方法、计提步履和支付方式   本基金年管理费率为年费率 0.30%。   在凡俗情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.30%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管理费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同 支付日历顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   本基金年托管费率为年费率 0.12%。   在凡俗情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.12%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   基金销售办事用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东说念主持事费等。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率 为 0.30%，E 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的基金销售办事费按前一日 C 类基金份额财富净值 0.30%的年 费率计提，E 类基金份额的基金销售办事费按前一日 E 类基金份额财富净值 0.10% 的年费率计提。基金销售办事费的诡计方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售办事费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售办事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 3 个责任日内或不 可抗力情形排斥之日起 3 个责任日内支付。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 相应契约的礼貌，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。   （四）不列入基金用度的式样   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 其他根据关系法律法例及中国证监会的相关礼貌不得列入基金用度的式样。基金 召募时期所发生的信息暴露费、讼师费和管帐师费以偏执他用度不从基金财产中 支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）基金管理费和基金托管费和基金销售办事费的诊治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊治基金管理费率和基金托 管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售办事费率等费率，须召开 基金份额捏有东说念主大会审议；训斥基金管理费率、基金托管费率或基金销售办事费 率等费率的，无用召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主必须依影相关礼貌最迟 于新的费率实施日前在指定弁言上刊登公告。   （六）其他用度   按照国度相关礼貌和基金合同约定，基金管理东说念主不错在基金财产中列支其他 的用度，并按照关系法律法例的礼貌进行公告或备案。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的礼貌或关系公告。   （八）基金税收   基金和基金份额捏有东说念主根据国度法律法例的礼貌，履行纳税义务。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同             二十、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金基金合同见效之日起 5 年内，不进行收益分拨；法律法例或监管机关 另有礼貌的，从其礼貌。   （1）由于本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，而 C 类、E 类基金份额 收取不同的销售办事费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基 金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （2）在顺应相关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为   （3）本基金收益分拨方式分为两种：现款分红与红利再投资。   场外转入或申购的基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按除权日 的各种基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红；投资者在不同销售机构的不同来去账户 可遴荐不同的分红方式，如投资者在某一销售机构来去账户不遴荐收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；若基金份额捏有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分红；   场内转入、申购和上市来去的基金份额的分红方式为现款分红，投资者不可 遴荐其他的分红方式，具体收益分拨设施等相关事项遵命深圳证券来去所及中国 证券登记结算有限职守公司的关系礼貌； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （4）分红权益登记日请求申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记 日请求赎回的基金份额享受当次分红；   （5）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润诡计截止 日）的时刻不允洽先 15 个责任日；    （6）基金收益分拨基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收 益分拨金额后不可低于面值；    （7）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施 金管理东说念主按法律法例的礼貌公告。 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的礼貌），基金管理东说念主就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红资 金的划付。   （六）收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行承担。 当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续费 用时，注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》践诺。收益分拨给与红利再投资方式 免收再投资的用度。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）        基金合同 定。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                       基金合同            二十一、基金的管帐和审计   （一）基金的管帐战略 管帐核算，按影相关礼貌编制基金管帐报表； 并书面阐明。   （二）基金的审计 注册管帐师对本基金年度财务报表偏执他礼貌事项进行审计。管帐师事务所偏执 注册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相寥落。 管东说念主同意。 更换。基金管理东说念主应当依据相关礼貌在指定弁言上公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同             二十二、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 基金合同偏执他相关礼貌。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的自 然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子暴露网站）等指定弁言暴露，并保证基金投资者约略按照基金合同约 定的时刻和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺在公开暴露的基金信息时，不得有下列行 为：   （四）本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息暴露 及基金份额捏有东说念主持事等内容。   基金家具贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的礼貌编制、暴露与 更新基金家具贵府概要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发生首要变更 的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府概要， 并登载在指定网站上，其中基金家具贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。   基金驱逐运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金家具贵府 概要。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额捏有东说念主大会召开的规则及具体设施，说明基金家具的特色等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （3）托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在暴露招募说 明书确当日登载于指定弁言和基金管理东说念主网站上。   基金管理东说念主应当在本基金合同见效的次日在指定弁言和基金管理东说念主网站上 登载基金合同见效公告。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   本基金获准在深圳证券来去所上市来去后，基金管理东说念主最迟在上市前 3 个工 作日在至少一家指定弁言和基金管理东说念主网站上公告。   基金合同见效后，在利鑫 A 的初次绽放日前或者利鑫 B 上市来去前，基金管 理东说念主应当至少每周公告一次基金财富净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的 基金份额参考净值。   在利鑫 A 的初次绽放日后或者利鑫 B 上市来去后，基金管理东说念主应当在每个交 易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以偏执他弁言，暴露基金份额净值、 利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了一个阛阓来去日基金财富净值、基金 份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款礼貌的阛阓来去日 的次日将基金财富净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以 及各自的基金份额累计参考净值登载在指定弁言上。   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 后，基金管理东说念主应当在不晚于每个来去日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点暴露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理东说念主 应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 财富组合季度论说）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于指定网站上，并将年度论说提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   本基金基金合同见效之日起 5 年内，基金依期论说中应公告利鑫 A 的年收益 率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组搭伙产情况偏执 流动性风险分析等。   论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资者决 策的其他要害信息”项下暴露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及家具的至极风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息暴露义务东说念主应当按礼貌编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金驱逐上市来去、基金合同驱逐、基金算帐；   （3）诊治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （5）基金管理东说念主寄托基金办事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的试验控 制东说念主；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门 稳健东说念主发生变动； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更当先 50%；   （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动当先 30%；   （12）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门稳健东说念主因基金托 管业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、 试验限制东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）管理费、托管费、销售办事费、申购费、赎回费等用度计提步履、计 提方式和费率发生变更；   （17）基金份额净值计价造作达基金份额净值 0.5%；   （18）基金改聘管帐师事务所；   （19）基金更换登记机构；   （20）利鑫 A 办理申购、赎回；   （21）利鑫 A 进行基金份额折算；   （22）利鑫 A 的收益率设定偏执诊治；   （23）本基金基金合同见效后 5 年期届满时的基金诊治；   （24）本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金 （LOF）后的上市来去以及脱手办理申购、赎回；   （25）本基金发生深广赎回并缓期办理；   （26）本基金通顺发生深广赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （27）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （28）基金推出新业务或办事；   （29）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等重 大事项；   （30）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同   在本基金合同存续期限内，任何众人弁言中出现的或者在阛阓崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 捏有东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开解析，并 将相关情况立即论说中国证监会、基金上市来去的证券来去所。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 赐与公告。召开基金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份 额捏有东说念主大会的召开时刻、会议神情、审议事项、议事设施和表决方式等事项。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东说念主应当履 行关系信息暴露义务。   基金合同出现驱逐情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定 网站上，并将算帐论说提醒性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息暴露，详见招募说明书的礼貌。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有意部门及 高档管理东说念主员稳健管理信息暴露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得泄露未公开暴露的基金信息。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 暴露内容与阵势准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说、更新的招募说 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 明书、基金家具贵府概要、基金算帐论说等公开暴露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐暴露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，耕作信息暴露办事质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主耕作信息暴露办事的质地。具体要求应当顺应中 国证监会关系礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。      （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规礼貌将信息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，以供社会公众查阅、 复制。   基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。      (八)暂停或延长信息暴露的情形 基金份额捏有东说念主的利益，已决定延长估值； 迫切事故的任何情况； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）          基金合同 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同  二十三、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 额捏有东说念主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议通过，并依 法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起见效。 基金托管东说念主同意变更后公布经校正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售办事费和其他应由基金或基 金份额捏有东说念主承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同礼貌的范围内变更本基金的申购费率或收费 方式、调低本基金的赎回费率或收费方式；   （3）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （4）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （5）基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响；   （7）经中国证监会的允许，基金管理东说念主、基金注册登记机构或销售机构在 法律法例礼貌的范围内诊治相关基金来去、非来去过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   （二）本基金合同的驱逐   有下列情形之一的，在履行关系设施后本基金合同驱逐： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的算帐 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （1）自基金合同驱逐情形发生之日起 30 个责任日内由基金管理东说念主组织成立 基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产 算帐小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和基金托 管契约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小 组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）基金算帐小组稳健基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金 算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同驱逐情形发生时，由基金算帐小组统一接管基金财产；   （2）根据法律法例及基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）制作算帐论说；   （6）聘任管帐师事务所对算帐论说进行审计；   （7）聘任讼师事务所对算帐论说出具法律意见书；   （8）将基金算帐恶果论说中国证监会；   （9）公布基金算帐论说；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   本基金基金合同见效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产算帐的情形， 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先知足利鑫 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额捏有东说念主按其捏有的基金份额比 例进行分拨。   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 后，如果发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财 产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务 后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌退回前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   基金财产算帐小组成立后 2 日内应就算帐小组的成立在指定弁言上公告；清 算历程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐小组作念出的算帐论说治理帐 师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              基金合同                 二十四、爽约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》 等法律法例的礼貌或本基金合同的约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成 损伤的，应当永诀对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者 基金份额捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况的，当 事东说念主不错免责： 可根据不可抗力的影响部分或全部免除职守，但法律另有礼貌的除外。任何一方 阻误履行后发生不可抗力的，不可免除职守。 为或不手脚而酿成的损失等； 酿成的损失等。   （二）基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主酿成经济损失的，应当 承担补偿职守。在发生一方或多方爽约的情况下，基金合同能赓续履行的，应当 赓续履行。   （三）本基金合同当事一方爽约后，其他当事东说念主应当采选适应措施退缩损失 的扩大；莫得采选适应措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守约 方因退缩损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （四）因当事东说念主之一爽约而导致其他当事东说念主损失的，基金份额捏有东说念主应先于 其他受损方获取补偿。   （五）由于不可抗力，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、适应、 合理的措施进行查抄，然而未能发现该造作的，由此酿成基金财产或基金份额捏 有东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职守。但基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当积极采选必要的措施排斥由此酿成的影响。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             基金合同   （六）因第三方的差错而导致本基金合同当事东说念主一方爽约，况兼酿成其他当 事东说念主损失的，爽约方并不可因为第三方差错而免除其对其他当事东说念主的补偿职守， 但爽约方有权向第三方追偿。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             基金合同               二十五、争议的处理   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应尽量 通过协商、长入阶梯治理。不肯或者不可通过协商、长入治理的，任何一方均有 权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有不接力，仲裁费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主赓续 履行。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             基金合同             二十六、基金合同的效用   （一）本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表 东说念主或法定代表东说念主授权的代理东说念主署名，在基金募相聚束，基金备案手续办理结束， 并获中国证监会书面阐明后见效。基金合同的灵验期自其见效之日起至该基金 财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （二）本基金合同自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额 捏有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不接力。   （三）本基金合同本来一式六份，除上报关系监管部门两份外，基金管理东说念主 和基金托管东说念主各捏有两份。每份均具有同等的法律效用。   （四）本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、 代销机构和注册登记机构办公场地查阅。基金合同条目及内容应以基金合同正 本为准。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                      基金合同           二十七、基金合同的内容纲领   （一） 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   称呼：长信基金管理有限职守公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考试区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：刘元瑞   成当场间：2003 年 5 月 9 日   批准开拓机关：中国证券监督管理委员会   批准开拓文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织神情：有限职守公司   注册本钱：1.65 亿元东说念主民币   存续时期：捏续计议   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关礼貌，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募基金；   （2）自本基金合同见效之日起，依影相关法律法例和本基金合同的礼貌独 立运用基金财产；   （3）依照本基金合同获取基金管理东说念主酬金以及法律法例礼貌或中国证监会 批准的其他用度；   （4）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （5）根据本基金合同及相关礼貌监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了 本基金合同或相关法律法例礼貌的行动，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益造 成首要损失的情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督管理机构，并采选必要 措施保护基金及关系基金当事东说念主的利益；   （6）在顺应相关法律法例和本基金合同的前提下，制订和诊治相关基金认 购、申购、赎回、诊治、非来去过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；   （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和诊治请求；   （8）自行担任注册登记机构或遴荐、更换注册登记机构，并对注册登记机 构的代理行动进行必要的监督和查抄；   （9）遴荐、更换代销机构，并依据销售代理契约和相关法律法例，对其行 为进行必要的监督和查抄；   （10）照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （11）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供办事的外部机构；   （12）依影相关礼貌为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）根据国度相关礼貌，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券；   （14）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行动；   （15）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）自基金合同见效之日起，以古道信用、勤劳尽责的原则管理和运用基 金财产；   （2）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （3）配备富饶的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；   （4）配备富饶的专科东说念主员和相应的时刻设施进行基金的注册登记或寄托其 他机构代理该项业务；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寥落，对所管理的不同基金财产 永诀管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （8）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （9）办理基金备案手续；   （10）按礼貌受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （11）诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （12）采选适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回及刊出价钱的 方法顺应基金合同等法律文献的礼貌；   （13）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （14）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （15）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主 分拨收益；   （16）严格按照《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌，履行信息暴露及报 告义务；   （17）保守基金营业神秘，不得泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予守秘， 不得向他东说念主泄露；   （18）依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （19）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （20）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （21）按礼貌向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册贵府；   （22）保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行动；   （24）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （25）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （26）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益， 应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （27）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （28）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （29）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和蔼利管 理；      （30）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他义务。   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主/稳健东说念主：郑国雨   成当场间：2007 年 3 月 6 日   批准开拓机关和批准开拓文号：中国银监会银监复【2006】484号   注册本钱：9916107.603800 万东说念主民币   存续时期：捏续计议   基金托管履历批文及文号：证监许可【2009】673号   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他收入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来去资金账户，用于证券来去资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 稳健基金投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （9）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以古道信用、勤劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）开拓有意的基金托管部，具有顺应要求的营业场地，配备富饶的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，稳健基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寥落；对所托管的不同基金财产永诀缔造账户，寥落核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相 寥落；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金 管理东说念主有未践诺基金合同礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适应的 措施；   （7）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金净值信息和基金份额申购、赎回价 格；   （9）按礼貌制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （10）按照礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （11）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 赎回款项；   （12）办理与基金托管业务行为相关的信息暴露事项；   （13）保守基金营业神秘。除《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌另有规 定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不得向他东说念主泄露；   （14）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章自行召 集基金份额捏有东说念主大会；   （15）根据本基金合同和托管契约礼貌建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （16）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （17）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （18）参加基金财产算帐组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失，原意担补偿职守，其补偿职守不 因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按照法律法例礼貌和基金合同履行其义务，基 金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （21）濒临结果、照章被废除、歇业或者由接管东说念主接管其财富时，实时论说 中国证监会和中国银监会，并请问基金管理东说念主；   （22）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他义务。   本基金基金合同见效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主捏有 的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的正当权益；本 基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后，除 法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别内每份基金份额具有同等的 正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关法律法例的礼貌，基金份额捏有东说念主 的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）恪守法律法例、基金合同偏执他相关礼貌；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募说明书礼貌的 用度；   （3）在捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同驱逐的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额捏有东说念主正当权益的行为；   （5）践诺见效的基金份额捏有东说念主大会决议；   （6）恪守基金管理东说念主、基金托管东说念主及销售机构和注册登记机构的关系来去 及业务规则；   （7）返还在基金来去历程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基 金管理东说念主的代理东说念主处获取的失当得利；   （8）法律法例、基金合同以及中国证监会礼貌的其他权利。      （二） 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和规则 表共同组成。   （1）本基金基金合同见效之日起 5 年内，基金份额捏有东说念主大会的审议事项应 永诀由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主寥落进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金 份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额在各自份额级别内领有同等的投票权。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同   （2）本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额捏有东说念主大 会，自动诊治为上市绽放式基金（LOF）。除法律法例另有礼貌或基金合同另有 约定外，基金份额捏有东说念主捏有的归并类别内每一基金份额享有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 市绽放式基金（LOF）除外； 礼貌的除外）； 根据法律法例的要求提高该等酬金步履的除外； 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   本基金基金合同见效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额捏有东说念主大会 召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理东说念主和基金托管东说念主 提名权的单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 捏有东说念主或雷同表述均指“单独或算计捏故意鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主”或其雷同表述。 会的变更基金合同等其他事项；   （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东说念主大会： 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 份额捏有东说念主承担的用度； 式、调低本基金的赎回费率； 律法例礼貌的范围内诊治相关基金来去、非来去过户、转托管等业务规则； 形。   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。   （2）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主稳健遴荐笃定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。基金管理东说念主未按礼貌召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3） 基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行 召集并笃定会议时刻、地点、方式和权益登记日。   （4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理东说念主收到书面提议当日 的基金份额诡计，下同）的基金份额捏有东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会 的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主 决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应 当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同 托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主就归并事项要求召开基金份 额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额捏有东说念主有权自行召集基金份额捏有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵扰。   （1）基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”）稳健遴荐笃定 开会时刻、地点、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于 会议召开日前 30 日在指定弁言公告。基金份额捏有东说念主大融会知须至少载明以下 内容： 效期限等）、投递时刻和地点；   （2）给与通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书 面表决方式，并在会议请问中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方 式、寄托的公证机关偏执接洽方式和接洽东说念主、书面抒发意见的寄交的截止时刻和 收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面请问基金托管东说念主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金 管理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面请问基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决恶果。   （1）会议方式 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金管理东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效用。 在法律法例或监管机构允许的情况下，在顺应会议请问载明神情的前提下，基金 份额捏有东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式表决。 理东说念主或基金托管东说念主的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。   （2）召开基金份额捏有东说念主大会的条件   在同期顺应以下条件时，现场会议方可举行：   ①经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，全 部灵验凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%， 下同），    （本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“灵验的利鑫 A 和利鑫 B 各自的 基金份额永诀算计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；   ②躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书顺应法律法例、基金合同和会议 请问的礼貌，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   未能知足上述条件的情况下，则召集东说念主可另行笃定并公告再行开会的时刻 （至少应在 25 个责任日后）和地点，但笃定有权出席会议的基金份额捏有东说念主资 格的权益登记日不变。   在同期顺应以下条件时，通信会议方可举行：   ①召集东说念主按本基金合同礼貌公布会议请问后，在 2 个责任日内通顺公布关系 提醒性公告； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                     基金合同   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公 证机关的监督下按照会议请问礼貌的方式收取和统计基金份额捏有东说念主的书面表 决意见，基金管理东说念主或基金托管东说念主经请问拒不参加收取和统计书面表决意见的， 不影响表决效用；   ③本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金合 同见效之日起 5 年内，指“基金份额捏有东说念主所捏有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金 份额永诀算计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；   ④顺利出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代 表，同期提交的捏有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证和授权寄托书等文献顺应法律法例、基金合同和会议请问的礼貌，并与 注册登记机构记载相符；    如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告再行表决的 时刻（至少应在 25 个责任日后），且笃定有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的 权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 容以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会接洽的其他事项。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议请问前就召开事由 向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议请问 发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召 集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开 日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。 以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有顺利关系，况兼不超出法律 法例和基金合同礼貌的基金份额捏有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于 不顺应上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同 提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说明。   设施性。大会召集东说念主不错对提案触及的设施性问题作出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主捏东说念主 不错就设施性问题提请基金份额捏有东说念主大会作出决定，并按照基金份额捏有东说念主大 会决定的设施进行审议。 有东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案、基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基 金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就归并 提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另 有礼貌的除外。 提案进行修改，应当最迟在基金份额捏有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，开首由大会主捏东说念主按照礼貌设施书记会议议事设施及 细隐痛项，笃定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金管理东说念主授权代表主捏。在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权代表均未 能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上 （含 50%）       （本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一 名基金份额捏有东说念主，手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决 议的效用。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）、身份证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）等事项。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同   在通信表决开会的方式下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合 同见效之日起 5 年内，基金份额捏有东说念主大会的审议事项应永诀由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主寥落进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额捏有东说念主所捏每份 基金份额在其对应的基金份额级别内享有对等表决权。   （2）基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主偏执代理东说念主所捏表决权的 50%以 上（含 50%）（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利 鑫 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）”）通过 方为灵验，除下列 2）所礼貌的须以额外决议通过事项除外的其他事项均以一般 决议的方式通过；   额外决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主及代理东说念主所捏表决权的三分之二 （含三分之二）（本基金基金合同见效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和 利鑫 B 各自的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）”）通过方为灵验；更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、诊治基金运作方式（本 基金在基金合同见效后 5 年期届满时诊治为上市绽放式基金（LOF）除外）、终 止基金合同必须以额外决议通过方为灵验。   （3）基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者 备案，并赐与公告。   （4）采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证发挥，否 则口头顺应法律法例和会议请问礼貌的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意 见蒙胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏 有东说念主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同 分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理 东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监 票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主 召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基 金份额捏有东说念主担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效用及表决恶果。 公布计票恶果。 如会议主捏东说念主未进行再行盘货，而出席会议的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对会议主 捏东说念主书记的表决恶果有异议，其有权在书记表决恶果后立即要求再行盘货，会议 主捏东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货恶果。再行盘货仅限一次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管 东说念主不派代表监督计票的，不影响计票效用及表决恶果。但基金管理东说念主或基金托管 东说念主应当至少提前两个责任日请问召集东说念主，由召集东说念主邀请无顺利利害关系的第三方 担任监督计票东说念主员。   （1）基金份额捏有东说念主大融会过的一般决议和额外决议，召集东说念主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效，并在见效后方可践诺。   （2）见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 基金托管东说念主均有不接力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺生 效的基金份额捏有东说念主大会的决定。   （3）基金份额捏有东说念主大会决议应自见效之日起按礼貌在指定弁言上公告。   （4）如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额 小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）额外决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内归并类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东说念主大会的关系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的关系礼貌。   （三） 基金收益分拨原则、践诺方式    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。    基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （1）本基金基金合同见效之日起 5 年内的收益分拨原则    本基金基金合同见效之日起 5 年内，不进行收益分拨；法律法例或监管机 关另有礼貌的，从其礼貌。   （2）本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后的收益分拨原则 取不同的销售办事费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金 归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；   场外转入或申购的基金份额，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按除权日 的各种基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分红；投资者在不同销售机构的不同来去账户 可遴荐不同的分红方式，如投资者在某一销售机构来去账户不遴荐收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；若基金份额捏有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同   场内转入、申购和上市来去的基金份额的分红方式为现款分红，投资者不可 遴荐其他的分红方式，具体收益分拨设施等相关事项遵命深圳证券来去所及中国 证券登记结算有限职守公司的关系礼貌； 请求赎回的基金份额享受当次分红； 的时刻不允洽先 15 个责任日； 分拨金额后不可低于面值；   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （1）本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后笃定， 基金管理东说念主按法律法例的礼貌公告。   （2）本基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日的时刻失当先 15 个责任 日。在分拨决策公布后（依据具体决策的礼貌），基金管理东说念主就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红资 金的划付。   （3）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行承担。 当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续费 用时，注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。 红利再投资的诡计方法，依照《业务规则》践诺。收益分拨给与红利再投资方式 免收再投资的用度。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同      （四） 与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付方式与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售办事费；   （4）基金合同见效后与基金关系的信息暴露用度，但法律法例、中国证监 会另有礼貌的除外；   （5）基金份额捏有东说念主大会用度；   （6）基金合同见效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （7）基金的证券来去用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的上市来去用度；   （10）按照国度相关礼貌和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   本基金驱逐算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。 格笃定，法律法例和基金合同另有礼貌时从其礼貌。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金年管理费率为年费率 0.30%。   在凡俗情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.30%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管理费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金财富净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                    基金合同   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金年托管费率为年费率 0.12%。   在凡俗情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.12%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 3 个责任日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个责任日内支付。   （3）基金销售办事费   基金销售办事用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东说念主持事费等。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率 为 0.30%，E 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的基金销售办事费按前一日 C 类基金份额财富净值 0.30%的年 费率计提，E 类基金份额的基金销售办事费按前一日 E 类基金份额财富净值 0.10% 的年费率计提。基金销售办事费的诡计方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售办事费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售办事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 3 个责任日内或不 可抗力情形排斥之日起 3 个责任日内支付。   （4）上述 1 中第（4）到第（10）项用度由基金托管东说念主根据其他相关法律法 规及相应契约的礼貌，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 财产中支付。   （五） 基金财产的投资地点和投资限制    本基金投资于具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币阛阓工 具、权证、财富复古证券以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具（但须顺应中国证监会的关系礼貌）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、 次级债、短期融资券、政府机构债、央行单子、银行同行入款、回购、可转债、 可分离债、财富证券化家具等固定收益类金融器具。   本基金不顺利从二级阛阓买入股票、权证等权益类财富，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可捏有因可转债转股所形成的股票、因所捏股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类财富的比例不低于基金财富的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金财富净值的 5%。   如出现法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履 行适应设施后，不错将其纳入投资范围。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金荫庇从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同   （7）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏执他不正直的证券来去行为；   （8）依照法律法例相关礼貌，由中国证监会礼貌荫庇的其他行为。   若法律法例或监管部门取消上述荫庇性礼貌，履行适应设施后，本基金投资 可不受上述礼貌限制。   基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金投资于固定收益类财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于 非固定收益类财富的比例不高于基金财富的 20%；   （2）本基金捏有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%；   （3）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金捏有一家公司刊行的证券， 失当先该证券的 10%，并按相关礼貌履行信息暴露义务；   （4）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值失当先基金财富净值的 10%；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额失当先本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目失当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金不可在二级阛阓主动投资权证，但不错通过一级阛阓申购可分 离债等方式捏有权证。本基金在职何来去日买入权证的总金额，失当先上一来去 日基金财富净值的 0.5%；本基金捏有的全部权证的市值失当先基金财富净值的 规或中国证监会另有礼貌的，信服其礼貌；   （7）本基金干预宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不允洽先 基金财富净值的 40%；本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限 为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富复古证券的比例，不允洽先 基金财富净值的 10%；   （9）本基金捏有的全部财富复古证券，其市值不允洽先基金财富净值的 20%， 中国证监会礼貌的特殊品种除外；   （10）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富复古证券的比例，不允洽先 该财富复古证券领域的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富复古 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   基金合同 证券，不允洽先其各种财富复古证券算计领域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复古证券。 基金捏有财富复古证券时期，如果其信用品级下落、不再顺应投资步履，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）本基金捏有的统共流通受限证券，其公允价值不允洽先本基金财富净 值的 10%；本基金捏有的归并流通受限证券，其公允价值不允洽先本基金财富净 值的 5%，经基金管理东说念主和托管东说念主协商，并履行关系设施后，可对以上比例进行调 整；   （14）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不允洽先该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的 可流通股票，不允洽先该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不允洽先基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不顺应本款所礼貌比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金不得违背基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （18）法律法例或监管部门礼貌的其他限制。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适应设施后，本基金投资可不 受上述礼貌限制。   以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将信服法 律法例或监管机构的礼貌。      （六） 基金财富净值的诡计方法和公告方式   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同   （1）股票估值方法   上市流通股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无来去的， 且最近来去日后经济环境未发生首要变化，以最近来去日的收盘价估值；如果估 值日无来去，且最近来去日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化身分，诊治最近来去日收盘价，笃定公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，给与估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证 券来去所上市的归并股票的估值价钱进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在来去所上市后，按估值日 在证券来去所上市的归并股票的估值价钱进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业 协会相关礼貌笃定公允价值。 金财富进行估值，均应被合计给与了适应的估值方法。然而，如果基金管理东说念主认 为按本项第 1）－2）小项礼貌的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （2）债券估值方法 估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日的 收盘价估值；如果估值日无来去，且最近来去日后经济环境发生了首要变化的， 将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近来去日收盘价，笃定 公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的， 且最近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               基金合同 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无来去，且最近来去日 后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊治最近来去日收盘价，笃定公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值时刻笃定公允价值。 值。 金财富进行估值，均应被合计给与了适应的估值方法。然而，如果基金管理东说念主认 为按本项第 1）－6）小项礼貌的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管理东说念主在详细磋议阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等 多种身分基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法 证按估值日在证券来去所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来去的，且最 近来去日后经济环境未发生首要变化，按最近来去日的收盘价估值；如最近来去 日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，诊治最近来去市价，笃定公允价钱。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值时刻笃定公允价值进行估值。 财富进行估值，均应被合计给与了适应的估值方法。然而，如果基金管理东说念主合计 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 按本项第 1）－3）项礼貌的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （4）其他有价证券等财富按国度相关礼貌进行估值。   根据《基金法》，本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任。因此，就与 本基金相关的管帐问题，如基金管理东说念主和基金托管东说念主在对等基础上充分接洽后， 仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主有权按照其对基金净值的诡计恶果对外赐与 公布。   基金合同见效后，在利鑫 A 的初次绽放日前或者利鑫 B 上市来去前，基金管 理东说念主应当至少每周公告一次基金财富净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的 基金份额参考净值。   在利鑫 A 的初次绽放日后或者利鑫 B 上市来去后，基金管理东说念主应当在每个交 易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以偏执他弁言，暴露基金份额净值、 利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。   基金管理东说念主应当公告半年度和年度临了一个阛阓来去日基金财富净值、基金 份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款礼貌的阛阓来去日 的次日将基金财富净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以 及各自的基金份额累计参考净值登载在指定弁言上。   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 后，基金管理东说念主应当在不晚于每个来去日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点暴露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理东说念主 应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度临了 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七） 基金合同变更和驱逐的事由、设施以及基金财产算帐方式   （1）按照法律法例或本基金合同的礼貌，对基金合同的变更应当召开基金 份额捏有东说念主大会的，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议通过，并 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 基金合同 照章报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起见效。   （2）但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意变更后公布经校正的基金合同，并报中国证监会备案： 份额捏有东说念主承担的用度； 式、调低本基金的赎回费率或收费方式； 律法例礼貌的范围内诊治相关基金来去、非来去过户、转托管等业务规则； 形。   有下列情形之一的，在履行关系设施后本基金合同驱逐：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定驱逐的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责驱逐，而在 6 个月内莫得新的基金管理 东说念主、基金托管东说念主衔接的；   （3）基金合同约定或关系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产算帐小组 金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产清 算小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和基金托管 契约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金算帐小组 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  基金合同 不错聘用必要的责任主说念主员。 算小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产算帐设施   （3）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐历程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列规则退回：   ①本基金在基金合同见效之日起 5 年内算帐时的基金算帐财产分拨   本基金基金合同见效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产算帐的情形， 则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先知足利鑫 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额捏有东说念主按其捏有的基金份额比 例进行分拨。   ②本基金诊治为上市绽放式基金（LOF）后的基金算帐财产分拨   本基金基金合同见效后 5 年期届满，本基金诊治为上市绽放式基金（LOF） 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                基金合同 后，如果发生基金财产算帐的情形，则依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财 产算帐后的全部剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务 后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款 1）－3）项礼貌退回前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （5）基金财产算帐的公告   基金财产算帐小组成立后 2 日内应就算帐小组的成立在指定弁言上公告；清 算历程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐小组作念出的算帐论说治理帐 师事务所审计、讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八） 争议治理方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同相关的争议，基金合同当事东说念主应尽量 通过协商、长入阶梯治理。不肯或者不可通过协商、长入治理的，任何一方均有 权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有不接力，仲裁费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东说念主赓续 履行。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （九） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公场地查阅。基金合同条目及内容应以基金合同本来为准。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             基金合同                 二十八、其他事项   本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按相关法律法例和规 定协商治理。     （以下无正文） 本页无正文，为《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）基金合同》署名页。 基金合同当事东说念主盖印偏司法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东说念主：长信基金管理有限职守公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：          （署名） 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：          （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日

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