长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）         托管公约   基金管制东谈主：长信基金管制有限包袱公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二○二五年五月 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  托管公约                      目   录 一、基金托管公约当事东谈主 ··························· 2 二、基金托管公约的依据、筹商和原则 ····················· 4 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 ················· 5 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ··················· 14 五、基金财产的撑捏 ···························· 16 六、指示的发送、证据及施行 ························ 20 七、交易及计帐交收安排 ·························· 23 八、基金金钱净值估计和司帐核算 ······················ 28 九、基金收益分拨 ····························· 35 十、基金信息清楚 ····························· 37 十一、基金用度 ······························ 40 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏 ··················· 43 十三、基金相关文献档案的保存 ······················· 44 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 ···················· 45 十五、阻滞行动 ······························ 48 十六、托管公约的变更、斥逐与基金财产的计帐 ················ 50 十七、失约包袱 ······························ 52 十八、争议惩办方式 ···························· 54 十九、托管公约的效劳 ··························· 55 二十、其他事项 ······························ 56 二十一、托管公约的签订 ·························· 57 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约   鉴于长信基金管制有限包袱公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限包袱公司，按摄影关法律法则的规定具备担任基金管制东谈主的履历和才略， 拟召募刊行长信利鑫分级债券型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按摄影关法律法则的规定具备担任基金托管东谈主的履历和才略；   鉴于长信基金管制有限包袱公司拟担任长信利鑫分级债券型证券投资基金 的基金管制东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任长信利鑫分级债券型证券 投资基金的基金托管东谈主；   为明确长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义；若有对抗 应以基金合同为准，并依其条目解释。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                      托管公约              一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：长信基金管制有限包袱公司   注册地址：中国（上海）目田交易训练区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：刘元瑞   成立时辰：2003 年 5 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督管制委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织方式：有限包袱公司   注册老本：1.65 亿元东谈主民币   存续时期：捏续磋商   磋商范围：基金管制业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉 及许可磋商的凭许可证磋商）   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：郑国雨   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号   组织方式： 股份有限公司   注册资金：9916107.603800 万东谈主民币 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约   存续时期： 捏续磋商   磋商范围：领受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱工作；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约        二、基金托管公约的依据、筹商和原则   （一）签订托管公约的依据   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称《基金法》）、                             《证券投资基金 运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下 简称《销售办法》）、          《公开召募证券投资基金信息清楚管制办法》                             （以下简称《信 息清楚办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规定》、《证券投 资基金信息清楚内容与形态准则第 7 号〈托管公约的内容与形态〉》、《长信利鑫 分级债券型证券投资基金基金合同》                （以下简称基金合同）过火他相关规定签订。   （二）签订托管公约的筹商   本公约的筹商是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资 运作、净值估计、收益分拨、信息清楚及相互监督等相关事宜中的权力义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的统统术语和简称与基金合同的释义部分具有相 同含义。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用相关时期系统，对基金执行投资是否 恰当基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内 照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、 债券、货币市集器用、权证、金钱支捏证券以及法律、法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相关规定）。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次 级债、短期融资券、政府机构债、央行单子、银行同行入款、回购、可转债、可 分离债、金钱证券化产物等固定收益类金融器用。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类金钱，但不错参与一级市 场新股申购或增发新股，并可捏有因可转债转股所形成的股票、因所捏股票所派 发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类金钱的比例不低于基金金钱的 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金金钱净值的 5%。   如出现法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履 行适合才能后，不错将其纳入投资范围。   当法律法则或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关才能后可对 上述金钱树立比例进行适合谐和，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督：   基金的投资组合将撤职以下扬弃： 固定收益类金钱的比例不高于基金金钱的 20%； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  托管公约 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%； 越过该证券的 10%，并按相关规定履行信息清楚义务； 产，本基金所呈报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债等方式捏有权证。本基金在职何交易日买入权证的总金额，不越过上一交易日 基金金钱净值的 0.5%；本基金捏有的一齐权证的市值不越过基金金钱净值的 3％； 本基金管制的一齐基金捏有吞并权证的比例不越过该权证的 10％；法律法则或 中国证监会另有规定的，肯定其规定； 金金钱净值的 40%；本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 金金钱净值的 10%； 中国证监会规定的特别品种除外； 金钱支捏证券领域的 10%； 券，不得越过其种种金钱支捏证券整个领域的 10%； 金捏有金钱支捏证券时期，若是其信用品级下落、不再恰当投资法式，应在评级 说明发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； 的 10%；本基金捏有的吞并流畅受限证券，其公允价值不得越过本基金金钱净值 的 5%，经基金管制东谈主和托管东谈主协商，并履行相关才能后，可对以上比例进行调 整； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 的按时通达基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管制东谈掌握理的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%； 成分甚至基金不恰当本款所规定比例扬弃的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   若法律法则或监管部门取消上述扬弃，履行适合才能后，本基金投资可不受 上述规定扬弃。   以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将肯定法 律法则或监管机构的规定。      （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定对下述基金 投资阻滞行动进行监督。   根据法律法则的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约   若法律法则或监管部门取消上述阻滞性规定，履行适合才能后，本基金投资 可不受上述规定扬弃。   （四）基金托管东谈主依据相关法律法则的规定和基金合同的约定对于基金关 联投资扬弃进行监督。   根据法律法则相关基金阻滞从事的关联交易的规定，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧蛮横关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真 实性、竣工性、全面性。基金管制东谈主有包袱撑捏真确、竣工、全面的关联交易名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个使命日内进行向基金管制东谈主电话证据已知名单的变更。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规阻滞基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必 要方法阻截该关联交易的发生，若基金托管东谈主选择必要方法后仍无法阻截关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会说明。对于基金管制东谈主已成交的关联交 易，如基金托管东谈主事前已严格撤职了监督进程仍无法阻截该关联交易的发生，而 只可按相关法律法则和交易所法则进行过后结算，则基金托管东谈主不承担由此形成 的蚀本，并应向中国证监会说明。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经安逸采纳的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内回 函证据收到该名单。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名 单进行更新，如基金管制东谈主根据市集情况需要临时谐和银行间债券市集交易敌手 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易前 2 个使命日内与基金 托管东谈主证据，基金托管东谈主于 1 个使命日内向基金管制东谈主回函证据，新名单自基金 托管东谈主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照公约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行 交易，应实时提醒基金管制东谈主澌灭交易，经提醒后基金管制东谈主仍施行交易并形成 基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信限定和交易方式进行限定，按银行间债券 市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主澌灭交易，基金管制东谈主仍 不澌灭的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱，法律法则另有规定的 除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱， 但有权说明中国证监会，法律法则另有规定的除外。   基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。若是基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险限定的交易方式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管制东谈主与交易敌手重新细目交易方式。基金管制东谈主仍不重新确 定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨包袱，法律法则另有规 定的除外。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管制 东谈主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的规定及基金合同的 约定，细目恰当条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当相关规定进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规定： 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑捏以及入款证实书的开立、传递、 撑捏等进程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。 相关公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等 的各项规定。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在采纳入款银行时有违抗相关法律法则的规定 及基金合同的约定的行动，应实时以书面方式见告基金管制东谈主在 10 个使命日内 革新。基金管制东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在 10 个使命日内革新的， 基金托管东谈主应说明中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应 立即说明中国证监会，同期见告基金管制东谈主在 10 个使命日内革新或拒却结算， 若基金管制东谈主拒不施行形成基金财产的蚀本，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券相关问题的见告》等相关法律法则规定。 行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证 券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。 险限定轨制、流动性风险限定预案等礼貌轨制。基金管制东谈主应根据本基金的投资 格搭伙流动性的需要，合理限定基金投资非公开垦行证券等流畅受限证券的比例， 并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资进程及风险限定 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约 轨制需经董事会授权，其中投资非公开垦行股票，基金管制东谈主董事会还应批准相 关流动性风险处置预案，一朝因投资非公开垦行股票出现流动性风险，由基金管 理东谈主承担该风险，具体规定依据相关法律法则施行。上述礼貌轨制经董事知道过 之后，基金管制东谈主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌轨制的决议提交 给基金托管东谈主。基金管制东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个使命日将上述资 料书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应 在收到上述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述资 料。 原则，向基金托管东谈主提供恰当法律法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟发 行证券主体的履历说明、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、发 行期限、流畅受限期限，管制东谈掌握理的基金拟认购的数目、价钱、占基金金钱净 值的比例、划付账号、划付款项、划付时辰等。基金管制东谈主应保证上述信息的真 实、竣工，并至少于拟施行投资指示的前两日将上述信息书面发至托管东谈主，保证 基金托管东谈主有弥漫的时辰进行审核。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的相关书面 信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制在 投资流畅受限证券前就该风险的排斥或留意方法进行补充书面说明，并保留查看 基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估说明等备查 贵寓的权力。不然，基金托管东谈主有权拒却施行相关指示。因拒却施行该指示形成 基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权说明中国证监会。对基金 托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管制东谈主应积极配 合提供相关数据贵寓和轨制等。 及相关投资额度和比例的情况进行监督。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带包袱。若是基金托管东谈主切实履行了监 督职责，则不承担任何包袱。      （八）基金托管东谈主根据相关法律法则的规定及基金合同的约定，对基金金钱 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 托管公约 净值估计、基金份额净值估计、利鑫 A 和利鑫 B 的基金的基金份额参考净值、利 鑫 A 的年收益率估计、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、应收资金到账、基金用度开 支及收入细目、基金收益分拨、相关信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金业 绩解析数据等进行监督和核查。   若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩解析数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即说明中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 中违抗法律法则、基金合同和本托管公约的规定，应实时以书面方式见告基金管 理东谈主限期革新。基金管制东谈主应积极协和谐协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管 理东谈主收到见告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回 函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及革新期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对见告事项进 行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在 上述规按时限内革新的，基金托管东谈主有权说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他相关规定，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却施行，立即见告基金管制东谈主，并实时向中国证 监会说明。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易才能还是收效的指示违抗法律、行政 法则和其他相关规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金管制东谈主，并 实时向中国证监会说明。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督说明的事 项，基金管制东谈主应积极协调提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧犯警、违游记动，应实时说明中 国证监会，同期见告基金管制东谈主限期革新，并将革新效率说明中国证监会。基金 管制东谈主无正直事理，拒却、阻截对方根据本公约规定利用监督权，或选择拖延、 欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约 正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   （十二）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并说合 司帐师事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依摄影关法律法则的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息清楚等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体规 则依摄影关法律法则的规定和基金合同的约定施行。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 托管公约      四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准 确复核基金管制东谈主估计的基金金钱净值和基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的的 基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率估计、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比，根据 基金管制东谈主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、相关信息清楚和监督 基金投资运作是否对非公开信息守秘等行动。   基金管制东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主撑捏的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基 金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规定时辰内回复基金管制东谈主并改 正。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未施行或无故延长施行基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他相关规定时，应实时以书面方式见告 基金托管东谈主限期革新。基金托管东谈主收到见告后应鄙人一使命日前实时查对并以 书面方式给基金管制东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对见告事项进行复查， 督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规定时辰内回复基 金管制东谈主并改正等。基金托管东谈主对基金管制东谈主见告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金管制东谈主应说明中国证监会。基金管制东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金 因此所遭受的蚀本。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时说明中国证监会 和银行业监督管制机构，同期见告基金托管东谈主限期革新，并将革新效率说明中国 证监会。基金托管东谈主无正直事理，拒却、阻截对方根据本公约规定利用监督权， 或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）        托管公约 告诫仍不改正的，基金管制东谈主应说明中国证监会。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约                五、基金财产的撑捏      （一）基金财产撑捏的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。若是基金财产（包括什物证券）在基金托 管东谈主撑捏时期损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿包袱。 户。 的基金账户与基金托管东谈主的其他业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工 与沉寂。 本公约的约定撑捏基金财产。 金钱，应由基金管制东谈主负责与相关当事东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主，到账 日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告并有义务协调基金管制 东谈主选择方法进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金管制东谈主应负责向相关当 事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主有义务协调基金管制东谈主进行追偿，但对此不承 担任何包袱。 基金财产。      （二）基金召募时期及召募资金的验资 基金在中国证券登记结算有限包袱公司开立的通达式基金结算备付金账户中；基 金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限包袱公司的召募 专户中，任何东谈主不得动用。利鑫 A、利鑫 B 的有用认购款项在基金召募时期形成 的利息在基金合同收效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。基金 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约 召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 金额、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                    《运作办法》等相关规定后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托 管东谈主在收到资金当日出具相关说明文献，基金管制东谈主在规定时辰内，聘任具有从 事证券相关业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资说明。出具的验资说明 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的相关规定。 基金金钱的支付。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐工 作，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的规定施行。 的管制和运用由基金管制东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按相关规定开设、使用 并管制；若无相关规定，则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、使用 的规定。      （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关规定，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管与结算账户 并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主和 基金托管东谈主同期代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约，公约蓝本由 基金托管东谈主撑捏，公约副本由基金管制东谈主保存。基金管制东谈主负责以基金的口头申 请并取得参加世界银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易，由基 金管制东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。      （六）其他账户的开立和管制 合同约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其他账户，不错根据法律法则 和基金合同的规定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。 新账户按相关法则使用并管制。 理。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约   （七）基金财产投资的相关有价凭据等的撑捏   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭据由基金托管东谈主 负责妥善撑捏，撑捏凭据由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于 托管银行的撑捏库，应与非本基金的其他什物证券分开撑捏；也可存入登记结算 机构的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主执行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时期的损坏、 灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 执行有用限定的证券不承担撑捏包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑捏   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分裂由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑捏，相关业务才能另有扬弃除外。除公约另有规定外，基金 管制东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上 的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管制东谈主 应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 30 个 使命日内将蓝本投递基金托管东谈主处。要紧合同的撑捏期限为基金合同斥逐后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约           六、指示的发送、证据及施行   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东谈主施行基金管制东谈主的投资指示、办理基金名下的资金交往等相关 事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即收效。 权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏，但法律法则规定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及施行的时辰和才能   基金管制东谈主发送指示应接纳加密传真方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同证据的方式。   基金管制东谈主应按照法律法则和基金合同的规定，在其正当的磋商权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定才能发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效劳。但若是基金管制东谈主还是澌灭或 转换对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约证据后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约 担包袱，授权已转换但未见告基金托管东谈主及未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   基金管制东谈主应在交易已毕后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后 实时传真给基金托管东谈主，并电话证据。若是银行间簿记系统还是生成的交易需要 取消或斥逐，基金管制东谈主应书面见告基金托管东谈主。   基金管制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送 T+1 日划款指示并电话证据。 如需下达 T+0 日划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必需 的时辰， 指示一般应在指定到账时点 2 个使命小时前发送，并电话证据。T+0 交 收的划款指示发送截止时辰为当日 15：00。由于基金管制东谈主的原因形成指示传 输不足时、未能留出弥漫的划款时辰，甚至资金未能实时到账所形成的蚀本由基 金管制东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，预预知告基金管制东谈主其名单， 并与基金管制东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时见告基金管 理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应在规按时限内实时办理。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥漫的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予施行，但应立即见告基金管制东谈主，由 基金管制东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未施行该指示形成蚀本的包袱。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金管制东谈主恰当法律法则、基金合同和本公约的指示不得拖延或延长施行。   （四）基金管制东谈主发送子虚指示的情形和处理才能   基金管制东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息子虚，指示核心纽信息浮泛不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示子虚，有权拒却施行，并实时领导基金管制东谈主改正后再 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 给予施行。如需澌灭指示，基金管制东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却施行指示的情形和处理才能   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他相关规定， 或者违抗基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却施行，立即见告基金管制东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易才能还是收效的指示违抗法律、行政 法则和其他相关规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即见告基金管制东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于未能施行或子虚施行基金管制东谈主指示甚至本基金的利益受 到损伤，应在发现后，实时选择方法给予弥补，给基金财产或基金份额捏有东谈主造 成蚀本的，对由此形成的径直经济蚀本负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的才能   基金管制东谈主更换被授权东谈主、转换或斥逐对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个使命日见告基金托管东谈主，同期基金管制东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权变更见告原件后通过电 话向基金管制东谈主证据，授权文献即收效。被授权东谈主变更见告收效前，基金托管东谈主 仍应按原约定施行指示，基金管制东谈主不得否定其效劳。   基金托管东谈主更换接受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前书面见告基金管制东谈主。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时说明基金管制东谈主。   若是基金管制东谈主还是澌灭或转换对指示发送东谈主员的授权，况兼已见告基金托 管东谈主并经基金托管东谈主电话证据，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东谈主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担包袱。 抵偿包袱。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约              七、交易及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券磋商机构   基金管制东谈主应瞎想采纳代理证券买卖的证券磋商机构的法式和才能。基金管 理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券磋商机构，使用其单元四肢基金的专用 交易单元。   基金管制东谈主和被选中的证券磋商机构签订寄托公约，由基金管制东谈主提前见告 基金托管东谈主，并将被选中证券磋商机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》 实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接收结算数据。交易单元保证金由被 选中的证券磋商机构委派。基金管制东谈主应根据相关规定，在基金的中期说明和年 度说明中将所选证券磋商机构的相关情况、基金通过该证券磋商机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等给予清楚，并将该等情况及基金专用单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面方式见告基金托管东谈主。   基金托管东谈主应关切本基金的交易单元情况，发现不对理状态，可能影响基金 份额捏有东谈主的利益时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主并向中国证监会说明。   因相关法律法则或交易法则的修改带来的变化以届时有用的法律法则和相 关交易法则为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管制办法》，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金限 额进行重新核算、谐和。托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司谐和最低结算 备付金当日，在资金调度表中反应谐和后的最低备付金。管制东谈主应预留最低备付 金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司细方针执行下月最低备付金数据为依 据安排资金运作，谐和所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 托管公约   若是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上形成基金金钱的蚀本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的蚀本；若是由于基金管制东谈主违抗法律法则、交易法则的规定进 行超买、超卖等原因形成基金投资计帐波折和风险，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩办，由此给基金形成的蚀本由基金管制东谈主承 担。若是因基金管制东谈主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 10 时之前完成融 资，用以完成计帐交收。   基金管制东谈主应选择合理方法，确保在 T+1 日上昼 9:00 前有弥漫的资金头寸 用于当日中国证券登记结算公司有限包袱公司的资金结算。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在施行基金管制东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。   场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却施行基金管制东谈主 发送的划款指示，并同期见告基金管制东谈主。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金管制东谈主未能按时补足结算资金的，基 金托管东谈主不错按以下方式处理：  （1）基金管制东谈主应于 T+1 日 12：00 前向基金托管东谈主书面指定其证券账户内 相配于应付未付金额的证券四肢交收践约担保物。基金管制东谈主未能指定的，基金 托管东谈主有权自行细目相关证券四肢交收践约担保物。基金托管东谈主可向结算公司申 请，由其协助将相关交收践约担保物给予冻结；  （2）针对基金管制东谈主 T+1 日应付未付资金部分，基金托管东谈主将给予临时垫付， 基金管制东谈主应当按结算备付金入款利率向基金托管东谈主支付垫付资金的利息，按结 算公司失约金计收法式向基金托管东谈主支付失约金；  （3）对于基金托管东谈主临时垫付的资金，基金管制东谈主应于 T+2 日给予补足。基 金管制东谈主在规定时辰内补足相应资金的，基金托管东谈主肯求打消对相关证券的冻结； 不然，基金托管东谈主可选择法律诉讼等方法，由此产生的诉讼用度、证券处置用度、 损益和其他法律包袱均由基金管制东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主在平日业务受理渠谈和 指示规定的合理时辰内发送的恰当法律法则、本合同的指示不得拖延或拒却施行。 如由于基金托管东谈主的原因导致金钱管制盘算推算财产无法按时支付证券计帐款，由此 形成的蚀本由基金托管东谈主承担，但银行托管专户余额不足或基金托管东谈主如遭逢不 可抗力的情况除外。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约   （1）交易记录的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外清楚净值之前， 必须保证本日统统执行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录全皆一致。若是实 际交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不竣工或不真确，由此给 基金形成的蚀本由包袱方承担。   （2）资金账筹商查对   资金账目由基金管制东谈主和基金托管东谈主按日核实，确保账账相符、账实相符。   （3）证券账筹商查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物券账目。   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易已毕后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 责。 给基金托管东谈主。基金管制东谈主应付传递的申购、赎回、转变通达式基金的数据真确 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管制 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发奉上述相关数据，并保证相关数据的准确、竣工。 电子数据和盖章收效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平日发送， 两边可协商惩办处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有 关规定保存。 金管制东谈主负责并保证上述事宜按时进行。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                   托管公约   为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管制。 东谈主细目到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，投资交易基金 托管东谈主应实时见告基金管制东谈主选择方法进行催收，由此给基金形成蚀本的，基金 管制东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；若是基金托管东谈主未能按时拨付相关款项的，包袱由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金管制 东谈主的原因形成，包袱由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和证据方式等除与投资指示换取外，其 他部分另行规定。   （四）申购资金 申购基金的份额，基金管制东谈主将计帐证据的有用数据和资金数据汇总传输给基金 托管东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐处理。 东谈主的营业机构开立的基金银行账户，基金托管东谈主与基金管制东谈主查对申购款是否到 账，并对申购资金进行账务处理。如款项不可按时到账，由基金管制东谈主负责处理。   （五）赎回资金 赎回基金的金额，基金管制东谈主将 T 日赎回证据数据汇总传输给基金托管东谈主，基金 管制东谈主和基金托管东谈主据此进行赎回的基金司帐处理。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约 件下，基金托管东谈主将赎回及转出资金（含剔出归基金金钱部分的赎回费）于 T+2 日下昼 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限包袱公司开立的通达式基金 结算备付金账户。特别情况时，两边协商处理。划款当日基金管制东谈主和基金托管 东谈主对赎回资金进行账务处理。      （六）基金转变 应函告基金托管东谈主并就相关的资金计帐和数据传递的时辰、才能及托管公约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。      （七）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。      （八）基金融资、融券   如本基金按国度相关规定进行融资、融券时，基金托管东谈主应为基金融资、融 券提供必要的协助。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约         八、基金金钱净值估计和司帐核算   （一）基金金钱净值的估计及复核才能   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   本基金基金合同收效之日起 5 年内，基金管制东谈主将按照基金合同约定分裂计 算基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值。本基金在基金合同收效 后 5 年期届满时转变为上市通达式基金（LOF）后，基金份额净值是指估计日基 金金钱净值除以该估计日基金总份额后的数值。种种基金份额净值的估计均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   基金管制东谈主应每使命日对基金金钱进行估值后，将基金份额净值、利鑫 A 和 利鑫 B 的基金份额参考净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主对外公布。 净值估计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由 基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经基金管制东谈主和基金托 管东谈主在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主的估计 效率对外给予公布。   （二）基金金钱估值方法和特别情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金金钱和欠债。   （1）股票估值方法   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；若是估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 的现行市价及要紧变化成分，谐和最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。     ①初度刊行未上市的股票，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；     ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；     ③初度公开垦行有明确锁按时的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值 日在证券交易所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；     ④非公开垦行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行 业协会相关规定细目公允价值。 金金钱进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，若是基金管制东谈主认 为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （2）债券估值方法 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的 收盘价估值；若是估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分，谐和最近交易日收盘价，细目 公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；若是估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 谐和最近交易日收盘价，细目公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值时期细目公允价值。 值。 金金钱进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，若是基金管制东谈主认 为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管制东谈主在详尽磋商市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等 多种成分基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法 证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，谐和最近交易市价，细目公允价钱。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值时期细目公允价值进行估值。 金钱进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，若是基金管制东谈主合计 按本项第 1）－3）项规定的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （4）其他有价证券等金钱按国度相关规定进行估值。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约   根据《基金法》，本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任。因此，就与 本基金相关的司帐问题，如经基金管制东谈主和基金托管东谈主在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一致的见识，基金管制东谈主有权按照其对基金净值的估计效率对外给予 公布。   （5）在职何情况下，基金管制东谈主如接纳上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，如基金管制东谈主合计上述估值方法对基 金财产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主在详尽磋商市集各成分 的基础上，可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   基金管制东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、才能 以及相关法律法则的规定或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，发现方应及 时见告对方，以约定的方法、才能和相关法律法则的规定进行估值，以保重基金 份额捏有东谈主的利益。   根据《基金法》，本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任。因此，就与 本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一 致的见识，基金管制东谈主有权按照其对基金净值的估计效率对外给予公布。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（5）款进行估值时，所形成的缺陷不 四肢基金份额净值子虚处理。   由于不可抗力原因，相关司帐轨制变化或由于证券交易所及登记结算公司发 送的数据子虚，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、适合、合理的方法 进行检讨，但未能发现子虚的，由此形成的基金财产估值子虚，基金管制东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金管制东谈主应当积极选择必要的方法排斥由此造 成的影响。      （三）估值子虚的处理方式 发生差错时，视为该类基金份额净值估值子虚。基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择 必要、适合、合理的方法确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份 额净值计价出现子虚时，基金管制东谈主应当立即给予革新，并选择合理的方法留意 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约 蚀本进一步扩大；当计价子虚达到或越过该类基金金钱净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应通报基金托管东谈主，并说明中国证监会；计价子虚达到该类基金金钱净值的 证监会备案。   当基金金钱净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值估计差错给 基金和基金份额捏有东谈主形成蚀本需要进行抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根 据执行情况界定两边承担的包袱，经证据后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任。与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金司帐包袱方 的建议施行，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的蚀本，由基金管制东谈主负责赔付。   （2）若基金管制东谈主估计的基金金钱净值、基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主未对估计过程提 出疑义或要求基金管制东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主蚀本的， 应根据法律法则的规定对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主各自承担相应的包袱。   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值、两级基金的基金份额参 考净值的估计效率，固然屡次重新估计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可 按时公布基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值的情形，以基金管制东谈主的 估计效率对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的蚀本，由基金管制东谈主负 责赔付。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金钱价值时； 基金份额捏有东谈主的利益，已决定延长估值； 不可出售或评估基金金钱的情形时； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约 商证据后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规定的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金管制东谈主独随即 设立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的估计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供真确、竣工的基金财务司帐说明。月度 报表的编制，基金管制东谈主应于每月晦了后 5 使命日内完成；季度说明应在每个季 度已毕之日起 10 个使命日内编制结束并于每个季度已毕之日起 15 个使命日内 给予公告；中期说明在司帐年度半年终了后 40 日内编制结束并于司帐年度半年 终了后两个月内给予公告；年度说明在司帐年度已毕后 60 日内编制结束并于会 计年度终了后三个月内给予公告。基金年度说明的财务司帐说明应当经过审计。 基金合同收效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或 者年度说明。基金合同收效后，基金管制东谈主应至少每年更新一次基金招募说明书、 基金产物贵寓节录。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核。基金管制东谈主在季度说明完成当日，将有 关说明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个使命日内完成复核。 基金管制东谈主在中期说明完成当日，将相关说明提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 20 日内完成复核。基金管制东谈主在年度说明完成当日，将相关说明 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金管制东谈主和 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约 基金托管东谈主之间的上述文献交往均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金管制东谈主进行书面或者电子证据。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。      （八）基金管制东谈主应每周向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制效率。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则    本基金基金合同收效之日起 5 年内，不进行收益分拨；法律法则或监管机 关另有规定的，从其规定。   （1）由于本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，而 C 类、E 类基金份额 收取不同的销售工作费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基 金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （2）在恰当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为   （3）本基金收益分拨方式分为两种：现款分成与红利再投资。    场外转入或申购的基金份额，投资者可采纳现款红利或将现款红利按除权 日的种种基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交易账户 可采纳不同的分成方式，如投资者在某一销售机构交易账户不采纳收益分拨方式， 则按默许的收益分拨方式处理；若基金份额捏有东谈主不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；   场内转入、申购和上市交易的基金份额的分成方式为现款分成，投资者不可 采纳其他的分成方式，具体收益分拨才能等相关事项撤职深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限包袱公司的相关规定；   （4）分成权益登记日肯求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记 日肯求赎回的基金份额享受当次分成；   （5）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润估计截止 日）的时辰不得越过 15 个使命日；    （6）基金收益分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收 益分拨金额后不可低于面值； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约    （7）法律法则或监管机关另有规定的，从其规定。   （二）基金收益分拨的时辰和才能   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核。基金收益分 配决议公告后（依据具体决议的规定），基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主出具的收益分拨划款指示实时进 行分成资金的划付。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 托管公约                 十、基金信息清楚   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法则、基金合同的相关规定进行信息清楚， 拟公开清楚的信息在公开清楚之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 清楚办法》过火他相关规定进行信息清楚外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。   基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、基金合同及本公约规定 的义务所必要之外，不得为其他筹商使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息扬弃在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之 内。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息清楚或公开。   （二）信息清楚的内容   基金的信息清楚主要包括基金招募说明书、基金产物贵寓节录、基金合同、 托管公约、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金份额上 市交易公告书、基金金钱净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考 净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价 格、基金按时说明（包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明）、临时 说明、长远说明、计帐说明、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会规定的其他 信息。基金年度说明需经具有从事证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计 后，方可清楚。   基金托管东谈主应当按摄影关法律、行政法则、中国证监会的规定和基金合同的 约定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基 金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申 购赎回价钱、基金功绩解析数据、基金按时说明、更新的招募说明书、基金产物 贵寓节录、基金计帐说明等公开清楚的相关基金信息进行复核、审查，并向基金 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约 管制东谈主进行书面或电子证据。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息清楚中的职责和信息清楚才能   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息清楚过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，老诚信用，严守神秘。基金管制东谈主负责办理与基金相关的信息清楚事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金管制东谈主给予公布。   基金管制东谈主应当在中国证监会规定的时辰内，将应予清楚的基金信息通过中 国证监会指定序论清楚。根据法律法则应由基金托管东谈主公开清楚的信息，基金托 管东谈主将通过指定序论清楚。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的相关规定出具基金托管情况说明。 基金托管东谈主说明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行基金合同的情 况，是基金中期说明和年度说明的构成部分。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长清楚基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）占基金相配比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管制东谈主为保 障基金份额捏有东谈主的利益，已决定延长估值；   （4）出现基金管制东谈主合计属于会导致基金管制东谈主不可出售或评估基金金钱 的紧要事故的任何情况；   （5）出现基金合同约定的暂停估值的情形时；   （6）法律法则、基金合同或中国证监会规定的情况。   按相关规定须经基金托管东谈主复核的信息清楚文献，由基金管制东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中规定需要清楚的事项时， 按基金合同规定公布。   基金合同、托管公约、招募说明书公布后，应当分裂置备于基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。   基金按时说明公布后，应当分裂置备于基金管制东谈主和基金托管东谈主的住所，以 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约 供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献 的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 全皆一致。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约                  十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金年管制费率为年费率 0.30%。   在时常情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 0.30%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管制费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金金钱净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、公休日已毕之日起 3 个使命日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个使命日内支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金年托管费率为年费率 0.12%。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值 0.12%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延至法定节沐日、公休日已毕之日起 3 个使命日内或不可抗力情形消 除之日起 3 个使命日内支付。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                  托管公约   （三）基金销售工作费的计提比例和计提方法   基金销售工作用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额捏有 东谈主工作费等。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.30%，E 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%。   C 类基金份额的基金销售工作费按前一日 C 类基金份额金钱净值 0.30%的年 费率计提，E 类基金份额的基金销售工作费按前一日 E 类基金份额金钱净值 0.10% 的年费率计提。基金销售工作费的估计方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售工作费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金 销售工作费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财 产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚至无法 按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、公休日已毕之日起 3 个使命日内或不 可抗力情形排斥之日起 3 个使命日内支付。   （四）基金合同收效以后的与基金相关的信息清楚用度（法律法则、中国证 监会另有规定的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同收效以后的与基金 相关的司帐师费和讼师费和基金上市初费及年费、基金银行汇划用度以及按照 国度相关规定不错列入的其他用度由基金管制东谈主和基金托管东谈主根据相关法则及 相应公约的规定，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全皆履行义务导致的用度支拨或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 其他根据相关法律法则及中国证监会的相关规定不得列入基金用度的表情。基金 合同收效之前的讼师费、司帐师费和信息清楚用度等不得从基金财产中列支。   （六）基金管制费和基金托管费和基金销售工作费的谐和 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况谐和基金管制费率和基金托 管费率。调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售工作费率等费率，须召开 基金份额捏有东谈主大会审议；裁汰基金管制费率、基金托管费率或基金销售工作费 率等费率的，不消召开基金份额捏有东谈主大会。基金管制东谈主必须依摄影关规定最迟 于新的费率实施日前在指定序论上刊登公告。   （七）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过火他 相关规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给予说明解释， 如基金管制东谈主无正直事理，基金托管东谈主可拒却支付。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                       托管公约      十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同斥逐日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、利鑫 A 的通达日、利鑫 B 封锁期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼 和捏有的基金份额。   本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限包袱公司。基金份额捏有东谈主 名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主撑捏。基金托管 东谈主有权要求基金管制东谈主提供随性一个交易日或一齐交易日的基金份额捏有东谈主名 册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同斥逐日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、利 鑫 A 的通达日、利鑫 B 封锁期届满日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额捏有 东谈主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应征服守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善 撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按相关法则规定各自承担相应的包袱。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约          十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金管制东谈主和基金托管东谈主皆应当按规定的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管制东谈主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同文本蓝本投递基金托管 东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易记录和枢纽合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                托管公约       十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东谈主职责斥逐：   （1）基金管制东谈主被照章取消其基金管制履历的；   （2）基金管制东谈主扬弃、照章澌灭或照章宣告歇业；   （3）基金管制东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法则和基金合同规定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下才能进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者由单独或整个捏有基金总份 额 10%以上的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责斥逐后 6 个月内对被提 名的新任基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；新任基金管制东谈主应当恰当法律法则及中国证 监会规定的履历条件；   （3）核准并公告：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 管制东谈主，更换基金管制东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后 方可施行；基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在取得中国证监会核准后依摄影关 规定在指定序论上公告；   （4）叮咛：基金管制东谈主职责斥逐的，应当妥善撑捏基金管制业务贵寓，及 时办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东谈主应当实时接收，并与基金托管 东谈主查对基金财产；   （5）审计并公告：基金管制东谈主职责斥逐的，应当按照法律法则规定聘任会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备 案；审计用度在基金财产中列支；   （6）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，应原任基金管制东谈主要求，本基金 应替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主相关的称呼字样。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责斥逐：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管履历的；   （2）基金托管东谈主扬弃、照章澌灭或照章文书歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法则和基金合同规定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者由单独或整个捏有基金总份 额 10%以上的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责斥逐后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）核准并公告：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主，更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后 方可施行；基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在取得中国证监会核准后依摄影关 规定在指定序论和基金管制东谈主网站上公告；   （4）叮咛：基金托管东谈主职责斥逐的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务贵寓，实时与新任基金托管东谈把持理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托 管东谈主应当实时接收，并与基金管制东谈主查对基金财产；   （5）审计并公告：基金托管东谈主职责斥逐的，应当按照规定聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案；审计用度从基金 财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议取得中国证监会核准后依摄影关规定在指定媒 介上连合公告。   （四）新基金管制东谈主接受基金管制或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金 托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应连续履行相关职责，并保证不对基金 财产和基金份额捏有东谈主的利益形成损伤。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约                  十五、阻滞行动   托管公约当事东谈主阻滞从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东谈主不自制地对待其管制的不同基金财产。基金托管东谈主不自制 地对待其托管地不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金磋商过程中任何尚未按法律 法则规定的方式公开清楚的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂， 其高档管制东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金金钱，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的规定进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径： 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约 刊行的股票或者债券； 东谈主、基金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 制。      （十）法律法则和基金合同阻滞的其他行动，以及依照法律、行政法则相关 规定，由中国证监会规定阻滞基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）               托管公约   十六、托管公约的变更、斥逐与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更才能   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准 后收效。   （二）基金托管公约斥逐的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自基金合同斥逐情形发生之日起 30 个使命日内由基金管制东谈主组织成立 基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组承袭基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和基金托 管公约的规定连续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金计帐小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货 相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金计帐小 组不错聘用必要的使命主谈主员。   （3）基金计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基金 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同斥逐情形发生时，由基金计帐小组统一承袭基金财产；   （2）根据基金财产的情况细目计帐期限；   （3）对基金财产进行清理和证据；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）制作计帐说明；   （6）聘任司帐师事务所对计帐说明进行审计； 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）                 托管公约   （7）聘任讼师事务所对计帐说明出具法律见识书；   （8）将基金计帐效率说明中国证监会；   （9）公布基金计帐说明；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   本基金基金合同收效之日起 5 年内，若是本基金发生基金财产计帐的情形， 则依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，将优先骄横利鑫 A 的本金及应计 收益分拨，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额捏有东谈主按其捏有的基金份额比 例进行分拨。   本基金基金合同收效后 5 年期届满，本基金转变为上市通达式基金（LOF） 后，若是发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财 产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务 后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定反璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   基金财产计帐小构成立后 2 日内应就计帐小组的成立在指定序论上公告；清 算过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐小组作念出的计帐说明经司帐 师事务所审计、讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约                  十七、失约包袱   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的， 应当承担失约包袱。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分裂对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份 额捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿； 给基金金钱形成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东谈主有权力及义务代 表基金向失约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 四肢或不四肢而形成的蚀本等； 蚀本或潜在蚀本等。   （四）当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择必要的方法， 勤苦留意蚀本的扩大；莫得选择适合方法甚至蚀本扩大的，不得就扩大的蚀本要 求抵偿。守约方因留意蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管公约大致连续履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必 要支捏。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约 金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、适合、合理的方法进行检讨，可是未 能发现子虚的，由此形成基金财产或投资东谈主蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的方法排斥由此形成 的影响。   （七）因第三方的极度而导致本托管公约当事东谈主一方失约，况兼形成其他当 事东谈主蚀本的，失约方并不可因为第三方极度而免除其对其他当事东谈主的抵偿包袱， 但失约方有权向第三方追偿。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约                十八、争议惩办方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋惩办，协商、 斡旋不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会，仲 裁场地为北京市，按照中国国际经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有抑制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 赤诚、辛勤、尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，保重基金份额捏有 东谈主的正当权益。    本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）            托管公约               十九、托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的见识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的 文本为阐扬文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐效率报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律抑制力。   （四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报相关监管部门两份，每份 具有同等法律效劳。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）             托管公约                  二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法则等规定协商办理。 长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）              托管公约              二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。   （以下无正文） （本页为《长信利鑫债券型证券投资基金（LOF）托管公约》签署页，无正文）   基金管制东谈主：长信基金管制有限包袱公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订场地：   签订日历：   年   月   日   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（签章）：   签订场地：中国北京   签订日历：   年   月   日

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