长信先锐夹杂型证券投资基金       托管契约 基金料理东说念主：长信基金料理有限连累公司 基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司 长信先锐夹杂型证券投资基金                                                                                                        托管契约                                                                目        录 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约   鉴于长信基金料理有限连累公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限连累公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金料理东说念主的履历和才能，拟 召募刊行长信先锐夹杂型证券投资基金；   鉴于祯祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才能；   鉴于长信基金料理有限连累公司拟担任长信先锐夹杂型证券投资基金的基金 料理东说念主，祯祥银行股份有限公司拟担任长信先锐夹杂型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确长信先锐夹杂型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄 义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《长信先锐夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有疏导的含义；若有起义应以基金 合同为准，并依其要求讲明。 长信先锐夹杂型证券投资基金                           托管契约                 一、 基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：长信基金料理有限连累公司   注册地址：中国（上海）解放买卖磨练区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：刘元瑞   成立日历：2003 年 5 月 9 日   批准设置机关及批准设置文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织花样：有限连累公司   注册成本：1.65 亿元东说念主民币   存续时代：抓续规划   规划范畴：基金料理业务，发起设置基金，中国证监会批准的其他业务（依 法须经批准的边幅，经关系部门批准后方可开展规划行径）。   （二）基金托管东说念主   称呼：祯祥银行股份有限公司(简称：祯祥银行)   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元东说念主民币   存续时代：抓续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东说念主：董德程   筹商电话：0755-88674238   规划范畴：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款； 长信先锐夹杂型证券投资基金                  托管契约 境内境外借债；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖、非买卖结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信看望、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经筹商监 管机构批准或允许的其他业务。 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约          二、 基金托管契约的依据、目的和原则   （一）坚决托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券基金规划机构参与内地与香港 股票市集交易互联互通率领》、              《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                                 （以下 简称“《信息流露办法》”）、              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理章程》、 《证券投资基金信息流露内容与格式准则第 7 号〈托管契约的内容与格式〉》、                                     《长 信先锐夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）等筹商法律法 规章程制订。   （二）坚决托管契约的目的   坚决本契约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值谋略、收益分拨、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚决托管契约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 长信先锐夹杂型证券投资基金                      托管契约          三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 关系技艺系统，对基金履行投资是否稳当基金合同对于证券采用圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭 证、港股通主义股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司 债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、地点政府 债、可转化债券、可交换债券格外他经中国证监会允许投资的债券）、金钱支柱证 券、债券回购、银行存款（包括契约存款、依期存款格外他银行存款）、同行存单、 货币市集器具、国债期货、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳当中国证监会关系章程）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 格式后，不错将其纳入投资范畴，其投资比例死守届时有用的法律法则和关系规 定。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱的比例不高于基金金钱的 40%， 投资于港股通主义股票的比例不高于股票金钱的 50%。本基金投资于同行存单的比 例不高于基金金钱的 20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约 需交纳的交易保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。国债期 货、股指期货格外他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程推行。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： 股票的比例不高于股票金钱的 50%；本基金投资于同行存单的比例不高于基金金钱 的 20%； 长信先锐夹杂型证券投资基金                           托管契约 金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； A+H 股共计谋略），其市值不跨越基金金钱净值的 10%； 依期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 15%； 不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 素以致基金不稳当该比例放置的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资； 金钱净值的 10%； 过该金钱支柱证券范畴的 10%； 证券，不得跨越其种种金钱支柱证券共计范畴的 10%； 基金抓有金钱支柱证券时代，如若其信用等第下跌、不再稳当投资圭臬，应在评 级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 金钱，本基金所讲演的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 手开展逆回购交易的，可领受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 长信先锐夹杂型证券投资基金                      托管契约 保抓一致； 金金钱净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 险限度轨制，羁系流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险； 应当驯服下列要求： 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的 股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差谋略）应当稳当基金合同对于股票投资比例的筹商约 定； 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的 债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；在职何交易日日终，抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差谋略）应当稳当基金合同对于债券投资比例的筹商章程； 市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、金钱支柱证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等； 上市交易的股票合并谋略，法律法则或监管机构另有章程的，从其章程；   如若法律法则对上述投资组合比例放置进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述放置，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 放置，但需提前公告，不需要再经基金份额抓有东说念主大会审议。 长信先锐夹杂型证券投资基金                      托管契约   基金料理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的筹商约定。时代，基金的投资范畴、投资战术应当稳当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起开动。   除上述第 2、7、12、14 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。法律法则或监管机构另有章程的， 从其章程。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资绝交行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金料理东说念主基金投资绝交行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金料理东说念主基金投资绝交行动进行监督。   根据法律法则筹商基金从事关联交易的章程，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要横暴关系的公司名 单及筹商关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有连累确保关联交易 名单的信得过性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主格外控股鼓舞、履行 限度东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当稳当基金的投资规画和投资战术，死守基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，羁系利益打破，设置健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的甘心，并履行 信息流露义务。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过，基金料理东说念主董事会至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳当法律法则及行业圭臬的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格 按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细当今已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约 金料理东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向实时向基金托管东说念主说明事理，协商科罚。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易法令进行 交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律连累及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细目的时期前仍未承担爽约连累格外他关系法律连累的，基金料理东说念主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨连累。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，羁系流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否驯服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央 国债登记结算有限连累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 关系责任的落实和合作，并确保基金托管东说念主约略普通查询。因基金料理东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金金钱的责 任与蚀本，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的连累及蚀本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何花样的保证金。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要科罚的基金投资 比例放置失调、基金流动性贫穷以及关系蚀本的搪塞科罚次序，以及筹商格外情 况的处置。基金料理东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开荒行股票关系流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采选积极有用的次序，在合理的时期内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数蚀本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何连累。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现蚀本以致基金托管东说念主承担连带补偿连累的，基金料理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭逢的蚀本。 金托管东说念主提交筹商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵府信得过、准确、 齐全。筹商贵府如有休养，基金料理东说念主应实时提供休养后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登 记结算有限连累公司签订的证券登记及奇迹契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定弁言流露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。 本基金筹商投资流畅 受限证券比举例违背筹商放置章程，在合理期限内未能进行实时休养，基金料理 东说念主应按章程编制临时叙述书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则驯服情况。   （2）在基金投资流畅受限证券料理责任方面筹商轨制、流动性风险处置预案 的设置与完善情况。   （3）筹商比例放置的推行情况。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程及基金合同的约定，对基金金钱 净值谋略、种种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方 式奉告基金料理东说念主限期修订。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到书面奉告后应鄙人一责任日实时查对并以书面花样给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，说明违纪原因及修订期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 奉告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪 事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应 在章程时期内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关悉数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易格式也曾成功的指示违背法律、 行政法则和其他筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金料理东说念主， 由此形成的蚀本由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应实时叙述中国证监 会，同期奉告基金料理东说念主限期修订，并将修订效果叙述中国证监会。基金料理东说念主 无朴直事理，拒却、糊涂对方根据本托管契约章程愚弄监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （十二）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 长信先锐夹杂型证券投资基金                  托管契约 保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨 司帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体法令 依照关系法律法则的章程和基金合同的约定推行。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约         四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户、复核基金料理东说念主谋略的基金金钱净值和种种基金份额净值、根 据基金料理东说念主指示办理清理交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未推行或无故蔓延推行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约格外他筹商章程时，应实时以书面花样奉告基 金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面花样给基金料理 东说念主发出回函，说明违纪原因及修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金料理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以 供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时期内修起基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时叙述中国证监会， 同期奉告基金托管东说念主限期修订，并将修订效果叙述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、糊涂对方根据本契约章程愚弄监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主淡薄劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应叙述中国证监会。 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约                 五、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 与寥寂。 金财产，如有罕见情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时奉告基金料理东说念主采选次序进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金 料理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对基金料理东说念主的追 偿行动应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何连累。 金财产。   （二）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东说念主授权基金托管东说念垄断理 本基金银行账户的开立、销户、变更责任，本基金银行账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方甘心私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级 法东说念主清理责任，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限连累公司的章程推行。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推行。   （四）债券托管专户的开设和料理   基金合同成功后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的筹商章程，在中央国债登记结算有限连累公司、银行间清理所股份有限 公司根据筹商章程以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行 银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订宇宙银行 间债券市集债券回购主契约。   （五）其他账户的开立和料理 开立，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商 章程使用并料理。   （六）基金财产投资的筹商有价字据等的督察   基金财产投资的筹商什物证券等有价字据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 督察库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的 代督察库，督察字据由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价字据的购买和转让，由 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约 基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有 效限度的证券不承担督察连累。   （七）与基金财产筹商的首要合同的督察   与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的首要合同的原件折柳由基金料理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本契约另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的 原件。首要合同的督察期限为基金合同间隔后 15 年，法律法则或监管部门另有规 定的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件 不得升沉。 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约              六、 指示的发送、证明及推行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨格外他款项付款指 令，基金托管东说念主推行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等筹商事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东说念主的授权拜托书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被 授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证明的时点。如早于前述时期，则以基金托 管东说念主收到授权文献的时期为成功时期。 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法则章程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券进出库指示以格外他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、证明及推行的时期和格式   基金料理东说念主发送指示应给与加密传真方式或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同证明的方式。   基金料理东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的规划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定格式发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。但如若基金料理东说念主也曾烧毁或 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约 更动对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的烧毁或更动基金料理东说念主已在指示 推行前按照本契约约定奉告基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本契约证明后，则对 于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主 不承担连累，授权已更动但未经基金托管东说念主证明的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证明。基金托管东说念主 在复核后应在规依期限内推行，不得延误。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指 令按照本契约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金料理东说念主发 送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、信得过性、齐全性和有用性，基金料理 东说念主应保证上述文献贵府正当、信得过、齐全和有用。如因基金料理东说念主提供的上述文 件不对法、不信得过、不齐全或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来蚀本，基金托管东说念主不承担任何花样的连累。   基金料理东说念主应在交易兑现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话证明。如若银行间簿记系统也曾生成的交易需 要取消或间隔，基金料理东说念主要书面奉告基金托管东说念主。   基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必 需的时期，除需推敲资金在途时期外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个小时的复 核和审批时期。对于要求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发 送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主发奋推行，但不成保证划账到手。有用划款指 令是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）                                    、 款项事由、支付时期）准确无误、预留印鉴相符、关系的指示附件皆全且头寸充 足的划款指示。   基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金料理东说念主的指示，预先奉告基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对筹商内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时奉告基金料理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示推行收场后，基金托管东说念主应及 时奉告基金料理东说念主。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有残害的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予推行，但应立即奉告基金料理东说念主，由 基金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献证明此交易指示无效。在实时奉告后， 基金托管东说念主不承担因未推行该指示形成蚀本的连累。   对于发送时资金不及的指示，基金托管东说念主有权不予推行，但应立即奉告基金 料理东说念主，基金料理东说念主证明该指示不予取消的，资金备足并奉告基金托管东说念主的时期 视为指示收到时期。   基金托管东说念主对推行基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿 连累。   （四）基金料理东说念主发送装假指示的情形和处理格式   基金料理东说念主发送装假指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示装假时，有权拒却执 行，并实时奉告基金料理东说念主改正。如需烧毁指示，基金料理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因推行基金料理东说念主的正当指示而对基金财产形成 蚀本的，基金托管东说念主不承担补偿连累。基金托管东说念主对推行基金料理东说念主的依据交易 格式也曾成功的指示对本基金金钱形成的蚀本不承担补偿连累。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却推行指示的情形和处理格式   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他筹商章程， 或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却推行，独立即奉告基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示推行的处理方法   对于基金料理东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照 基金料理东说念主发送的指示推行，应在发现后实时采选次序赐与弥补；若对基金料理 东说念主、基金财产或投资东说念主形成顺利蚀本的，由基金托管东说念主补偿由此形成的顺利蚀本。   （七）更换被授权东说念主的格式   基金料理东说念主更换被授权东说念主、更动或间隔对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 责任日，以书面方式（以下简称“授权变更奉告书”）奉告基金托管东说念主，同期基金 料理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基 金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更奉告书应加盖公章并由法定代表东说念主或其授 长信先锐夹杂型证券投资基金                  托管契约 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献变更 奉告应载明成功日历，原授权文献同期失效。授权奉告格外变更均应以原来花样 投递基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换领受基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话奉告基金 料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在领受指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时叙述基金料理东说念主，基 金托管东说念主对推行基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿连累。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应连累。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约                 七、 交易及清理交收安排   （一）采用证券、期货买卖的证券、期货规划机构   基金料理东说念主应联想采用代理证券买卖的证券规划机构的圭臬和格式。基金管 理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券规划机构，租用其交易单元手脚基金的 专用交易单元。基金料理东说念主和被选中的证券规划机构签订拜托契约，基金料理东说念主 应提前奉告基金托管东说念主。交易单元保证金由被选中的证券规划机构托福。基金管 理东说念主应根据筹商章程，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券规划机构的有 关情况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金 等赐与流露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面花样奉告基金托管东说念主。因关系法律法则或交易法令的修改带来的变 化以届时有用的法律法则和关系交易法令为准。   基金料理东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关系章程推行，若无明确章程的， 可参照筹商证券买卖、证券经纪机构采用的法令推行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限连累公司结算备付金料理办法》、《证券结算保 证金料理办法》，在每月第二个责任日内，中国证券登记结算有限连累公司对结算 参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行重新核算、调 整，料理东说念主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金休养金额，留出 残害资金头寸，以保证普通交收。托管东说念主在中国证券登记结算有限连累公司休养 最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金休养表中反应休养后的最低备付 金和证券结算保证金。料理东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国 证券登记结算有限连累公司细目的履行下月最低备付金和证券结算保证金数据为 依据安排资金运作，休养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。 长信先锐夹杂型证券投资基金                        托管契约   如若因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东说念主负责补偿；如若因为基金料理东说念主未预先奉告基金托管东说念主增多交易单元等事宜， 以致基金托管东说念主领受数据不齐全，形成清理舛错的连累由基金料理东说念主承担；如若 因为基金料理东说念主未预先奉告需要单独结算的交易，形成基金金钱蚀本的由基金管 理东说念主承担；如若由于基金料理东说念主违背市集操作法令的章程进行超买、超卖等原因 形成基金投资清理贫穷和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金料理东说念主，由 基金料理东说念主负责科罚，由此给基金托管东说念主、本基金金钱形成的顺利蚀本由基金管 理东说念主承担。   基金料理东说念主应采选合理、必要次序，确保 T 日日终有残害的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不及，基金料理东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，股指期货配资确保资金清理。如若未死守上述章程备足 资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱造 成的顺利蚀本由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在推行基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却推行基金料理东说念主发送的划款指示并同期通 知基金料理东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时期。基金料理东说念主在发送划款指 令时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时期，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主稳当法律法则、基金合同、本契约 的指示不得拖延或拒却推行。   基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必 须保证今日扫数履行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载统统一致。如若履行 交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐全或不信得过，由此导致 的蚀本由基金料理东说念主承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金料理东说念主 进行银企对账。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日兑现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 基金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、转化洞开式基金的数据信得过性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印成功的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可 协商科罚处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商章程 保存。 按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的连累。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构料理。 定到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时奉告基金料理东说念主采选次序进行催收，由此形成基金蚀本的，基金料理 东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有残害的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得残害的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因形成，连累由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 长信先锐夹杂型证券投资基金                      托管契约 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资筹商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项给与基金托管账户与“注册登记清理账户”间轧差交 收的结算方式。   基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理死守“净额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转化转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转化转出款及转化费）的差额来 细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即奉告基金料理东说念主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在交收日 9：30 前将划 款指示发送给基金托管东说念主，基金托管行按料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即奉告 基金料理东说念主进行账务处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时奉告基金料理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金料理东说念主承担。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时奉告基金托 管东说念主划付，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。   （五）基金转化   在本基金与基金料理东说念掌握理的其它基金开展转化业务之前，基金料理东说念主应函 告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、格式及托管契约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告推行。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约 公告。   （六）基金现款分成 法》的筹商章程在中国证监会指定弁言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 长信先锐夹杂型证券投资基金                        托管契约             八、 基金金钱净值谋略和司帐核算   （一）基金金钱净值的谋略、复核与完成的时期合格式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   种种基金份额净值是指种种基金金钱净值除以当日该类基金份额总和，种种 基金份额净值的谋略，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。基金料理东说念主不错设置大额赎回情形下的净值精度济急休养 机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个责任日谋略基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。   基金料理东说念主每个责任日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、种种基金 份额净值效果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 以约定的方式将复核效果提交给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和筹商 法律法则对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐连累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金料理东说念主对基金净值的谋略效果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、存托字据、债券、国债期货、股指期货和银行存款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化 以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 长信先锐夹杂型证券投资基金                      托管契约 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，休养 最近交易市价，细目公允价钱。   A. 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   B. 初次公开荒行未上市的股票，给与估值技艺细目公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   C. 刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开荒行股票、初次 公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构 或行业协会筹商章程细目公允价值。   A. 对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的 除外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   B. 对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进 行估值；   C. 对在交易所市集上市交易的可转化债券，登第逐日收盘价手脚估值全价；   D. 对在交易所市集挂牌转让的金钱支柱证券，鉴于当今尚不存在活跃市集而 给与估值技艺细目其公允价值。如成本约略近似体现公允价值，按成本估值。基 金料理东说念主应抓续评估上述作念法的稳当性，并在情况发生篡改时作念出稳当休养；   E. 对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，给与估值技艺细目公允 价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   A. 对银行间市集上不含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   B. 银行间市集上含权的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约 品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值；   C. 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级市集利率不存在彰着各异、未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算价估值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算价 估值。 汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错对本基金给与舞动定 价机制，以确保基金估值的刚正性。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 10）项进行估值时，所形成的误差 不手脚基金金钱估值装假处理。   由于证券、期货交易所格外登记结算公司发送的数据装假，或由于不可抗力 等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、稳当、合理的次序进行检 查，可是未能发现该装假或即使发现装假但因前述原因无法实时更正的，由此造 长信先锐夹杂型证券投资基金                        托管契约 成的基金金钱估值装假，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名补偿连累。但基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采选必要的次序松开或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值装假的处理方式 为该类基金份额净值装假；基金份额净值谋略出现装假时，基金料理东说念主应当立即 赐与修订，通报基金托管东说念主，并采选合理的次序羁系蚀本进一步扩大；装假偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值谋略装假时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金 份额抓有东说念主和基金形成蚀本的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按舛错情 形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的连累，经证明后 按以下要求进行补偿：   A. 本基金的基金司帐连累方由基金料理东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的蚀本，由基金料理东说念主负责赔付。   B. 若基金料理东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，何况 基金托管东说念主未对谋略过程淡薄疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额抓有东说念主蚀本的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照过 错进程各自承担相应的连累。   C. 如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略效果，诚然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东说念主的谋略效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的蚀本，由基 金料理东说念主负责赔付。   D. 由于基金料理东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值谋略装假而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金料理东说念主负责赔付。 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约 以基金料理东说念主谋略效果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 无法准确评估基金金钱价值时； 证明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门章程的司帐轨制推行。   （六）基金账册的设置   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金料理东说念主寥寂时 竖立、记载和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作关系账册并与基金 料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值的谋略和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时奉告基金料理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统统 一致。   基金料理东说念主应当在每月兑现后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约 度兑现之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制；在上半年兑现之日起两个 月内完成基金中期叙述的编制；在每年兑现之日起三个月内完成基金年度叙述的 编制。基金年度叙述的财务司帐叙述应当经过审计。基金合同成功不及两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行休养，休养以国度筹商章程为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及叙述。   （八）基金料理东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基金 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约                 九、 基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应死守下列原则： 见基金料理东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的关系分成公告，若《基金合同》 成功动怒 3 个月可不进行收益分拨； 销售奇迹费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金消亡类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在稳当法律法则及基金合同约定，并对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响 的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，不需召开基 金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分拨的时期和格式 在指定弁言公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策的章程)，基金料理东说念主 就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指 令实时进行分成资金的划付。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约                 十、 基金信息流露   （一）灭亡义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的筹商章程进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予灭亡。除按《基金法》、基金合同、《信息 流露办法》、《流动性风险料理章程》格外他筹商章程进行信息流露外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予灭亡。 可是，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背灭亡义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金居品贵府提要、基金合 同、托管契约、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期叙述（包括 基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述（含金钱组合季度叙述））、临时报 告、泄漏公告、清理叙述、基金份额抓有东说念主大会决议、基金投资金钱支柱证券信 息流露、投资国债期货的信息流露、投资股指期货的信息流露的信息流露、投资 流畅受限证券的信息流露、投资港股通主义股票的信息流露、中国证监会章程的 其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券、期货关系业务履历的司帐师事务所 审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露中的职责和信息流露格式   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守玄机。基金料理东说念主负责办理与基金筹商的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 赐与公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时流露的义务。 长信先锐夹杂型证券投资基金                      托管契约   基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予流露的基金信息通过指 定弁言流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过 指定弁言流露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关系信 息： 业时； 产价值时； 热切事故的任何情况；   按筹商章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时， 按基金合同章程公布。   赐与流露的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约                   十一、    基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金料理费按前一日基金金钱净值 0.5%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.5%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.1%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金的销售奇迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费， C 类基金份额的销售奇迹费按前一 日 C 类基金份额金钱净值的 0.5%年费率计提，E 类基金份额的销售奇迹费按前一 日 E 类基金份额金钱净值的 0.3%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×某类基金份额年销售奇迹费率÷以前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   （四）     《基金合同》成功后与基金关系的信息流露用度（法律法则、中国证监 会另有章程的除外）、《基金合同》成功后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁 费和诉讼费、基金份额抓有东说念主大会用度、基金的证券、期货交易用度、基金的银 行汇划用度、证券、期货账户开户用度、银行账户保重用度、因投资港股通主义 股票而产生的各项合理用度等根据筹商法律法则、基金合同及相应契约的章程， 列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的边幅 基金财产的蚀本； 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约 讼师费和司帐师费以格外他的关系用度； 目。   （六）基金料理费、基金托管费、销售奇迹费的复核格式、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售奇迹费等， 根据本托管契约和基金合同的筹商章程进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售奇迹费逐日计提，按月支付，由基金料理东说念主 向基金托管东说念主发送基金料理费、基金托管费、销售奇迹费划付指示， 经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主、基 金托管东说念主和销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日兑现之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个责任日内支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构。   （七）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》格外他 筹商章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明讲明， 如基金料理东说念主无朴直事理，基金托管东说念主可拒却支付。 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约           十二、   基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应折柳督察基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法 规或监管部门另有章程的，从其章程。如不成妥善督察，则按关系法则承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年报前，基金料理东说念主应将筹商贵府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应驯服灭亡义务。 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约            十三、   基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限督察。保存期限不少于 15 年，法律 法则或监管部门另有章程的，从其章程。   （二）合同档案的设置 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主领受相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易记载和弊端合同等，承担灭亡义务并保存至少十五年以上，法律 法则或监管部门另有章程的，从其章程。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约          十四、    基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：   更换基金料理东说念主必须依照如下格式进行： 以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名； 名的新任基金料理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 料理东说念主； 有东说念主大会决议成功后按章程在指定弁言公告； 务贵府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念垄断理基金料理业务的交代手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应当实时领受。新任基金料理东说念主或临时基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度计入基金财产； 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主筹商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔： 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名； 的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过。新任基金托管东说念主应当稳当法律法则及 中国证监会章程的履历条件，决议自表决通过之日起成功； 托管东说念主； 有东说念主大会决议成功后按章程在指定弁言上公告； 务贵府，实时办理基金财产和托管业务交代手续，新任基金托管东说念主或临时基金托 管东说念主应当实时领受，并与基金料理东说念主查对基金金钱总值和净值； 务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度计入基金财产。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成功后按章程在指定弁言上团结公告。   （四）新基金料理东说念主领受基金料理业务或新基金托管东说念主领受基金财产和基金 托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主应接续履行关系职责，并保证不 作念出对基金份额抓有东说念主的利益形成毁伤的行动。 长信先锐夹杂型证券投资基金                       托管契约                 十五、    绝交行动   本契约当事东说念主绝交从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不刚正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法则章程的方式公开流露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   法律法则或监管部门取消上述放置，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系放置。   （十）法律法则和基金合同绝交的其他行动，以及依照法律、行政法则筹商 章程，由中国证监会章程绝交基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 长信先锐夹杂型证券投资基金                        托管契约       十六、       托管契约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）托管契约的变更格式   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约间隔出现的情形   （三）基金财产的清理 基金料理东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清 算小组不错聘请必要的责任主说念主员。 财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同间隔，应当按法律法则和基金合同的筹商章程对基金财产进行清理。 基金财产清理格式主要包括： 出具法律见解书； 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约 不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产按下列轨则退回：   基金财产未按前款 1）-3）项章程退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组 进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约                 十七、    爽约连累   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不稳当约定的， 应当承担爽约连累。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的， 应当折柳对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿连累。对蚀本的补偿，仅限于顺利蚀本。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就顺利蚀本进行赔 偿；给基金财产形成蚀本的，应就顺利蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向爽约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 定手脚或不手脚而形成的蚀本等； 形成的蚀本等。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范畴内有义务实时采选必要的 次序，发奋羁系蚀本的扩大。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管契约约略接续履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本契约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现舛错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、稳当、合理的次序进行搜检，可是未 能发现装假或未能幸免装假发生的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金料理 东说念主和基金托管东说念主除名补偿连累。可是基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的 次序松开或排斥由此形成的影响。 长信先锐夹杂型证券投资基金                   托管契约                 十八、   争议科罚方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一科罚，协商、 统一不成科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会）， 仲裁地点为深圳市，按照深圳国外仲裁院（深圳仲裁委员会）仲裁法令进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不断力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 赤诚、勤劳、尽职地履行基金合同和本托管契约章程的义务，保重基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本契约受中国（为本契约之目的，不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区） 法律统带。 长信先锐夹杂型证券投资基金                    托管契约                 十九、   托管契约的效用   两边对托管契约的效用约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会提交的托管契约草案，应经托管契约当事 东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，契约当事东说念主两边根据中 国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为持重文 本。   （二）托管契约自基金料理东说念主、基金托管东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同成功之日起成功。托管契约的有用期自 其成功之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自成功之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）本契约一式三份，契约两边各抓一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律效用。 长信先锐夹杂型证券投资基金                  托管契约                 二十、    其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律法则等章程协商办理。 长信先锐夹杂型证券投资基金                  托管契约                 二十一、 托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 长信先锐夹杂型证券投资基金                     托管契约 （本页为《长信先锐夹杂型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金料理东说念主：长信基金料理有限连累公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：祯祥银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：   年      月   日

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