工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金          托管合同         工银瑞信尊利中短债债券型          证券投资基金托管合同        基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司      基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                  二○二五年五月 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                                       托管合同                            目       录 一、基金托管合同当事东谈主---------------------------------------------- 3 二、基金托管合同的依据、办法和原则---------------------------------- 4 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查-------------------------- 5 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 13 五、基金财产的支撑------------------------------------------------- 14 六、指示的发送、阐发及推论----------------------------------------- 17 七、交易及清理交收安排--------------------------------------------- 21 八、基金财富净值狡计和司帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 32 十、基金信息透露--------------------------------------------------- 34 十一、基金用度----------------------------------------------------- 36 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与支撑------------------------------- 38 十三、基金关联文献档案的保存--------------------------------------- 39 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 39 十五、笼罩行动----------------------------------------------------- 42 十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理------------------------- 43 十七、爽约牵扯----------------------------------------------------- 45 十八、争议治理时势------------------------------------------------- 46 十九、托管合同的效用----------------------------------------------- 46 二十、其他事项----------------------------------------------------- 47 二十一、托管合同的签订--------------------------------------------- 47 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                          托管合同      鉴于工银瑞信基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限牵扯公司，按照关连法律规矩的法令具备担任基金经管东谈主的经历和智商， 拟召募刊行工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金；      鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照关连法律规矩的法令具备担任基金托管东谈主的经历和智商；      鉴于工银瑞信基金经管有限公司拟担任工银瑞信尊利中短债债券型证券投 资基金的基金经管东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任工银瑞信尊利中 短债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管协 议；      除非另有约定，《工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏导的含 义；若有违反应以基金合同为准，并依其条目解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招 募说明书的法令。 一、基金托管合同当事东谈主      （一）基金经管东谈主      称呼：工银瑞信基金经管有限公司      住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901      办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新广博厦 A 座 6-9 层      邮政编码：100033      法定代表东谈主：赵桂才      成立时刻： 2005 年 6 月 21 日      批准成立机关：中国证券监督经管委员会      批准成立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号      组织体式：有限牵扯公司 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                    托管合同   注册本钱：贰亿元东谈主民币   存续时代：捏续想象   想象界限：基金召募、基金销售、财富经管、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：郑国雨   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时代：捏续想象   想象界限：经受公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证事迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱事迹；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管合同的依据、办法和原则   （一）签订托管合同的依据   《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险经管法令》(以下简称《流动性风险经管法令》)、《证券投资基 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金               托管合同 金信息透露内容与样貌准则第 7 号〈托管合同的内容与样貌〉》、《工银瑞信 尊利中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）至极他 关联法令签订本托管合同。   （二）签订托管合同的办法   本合同的办法是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支撑、投 资运作、净值狡计、收益分拨、信息透露及相互监督等关连事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额捏 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）解释   除非本合同另有约定，本合同的扫数术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有疏导含义。   （五）本基金信息透露事项以法律规矩法令及基金合同“第十八部分 基金 的信息透露”约定的内容为准。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律规矩的法令及基金合同的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用关连本事系统，对基金执行投资 是否合乎基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限包括国债、央行单子、金融债、地点政府债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级债、政府支捏机构债 券、证券公司短期公司债券、可分离交易可转机债券的纯债部分、财富支捏证 券、国债期货、银行进款、同行存单、债券回购、现款等金融用具，以及法律 规矩或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转机债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同   本基金投资组结伙产设立比例：本基金对债券的投资比例不低于基金财富 的 80%，其中投资于中短借主题债券的比例不低于非现款基金财富的 80%，每个 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金 财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短借主题债券是指剩余期限不提高三年的债券财富，主要 包括国债、央行单子、金融债、地点政府债、企业债、公司债、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、次级债、政府支捏机构债券、证券公司短期公司债 券、可分离交易可转机债券的纯债部分等金融用具，其中，剩余期限指距离到 期日或回售日的期限，存在回售日的以回售日为准。   法律规矩或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当关节后，不错将其纳入投资界限，其投资比例死守届时有师法律规矩或关连 法令。   （二）基金托管东谈主根据关联法律规矩的法令及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于中短债 主题债券的比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金财富净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不提高基金财富净值的   （4）本基金经管东谈主经管的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不提高该证 券的 10％，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目 法令的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得提高 基金财富净值的 10％； 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                     托管合同      （6）本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得提高基金财富净值的      （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)财富支捏证券的比例，不得提高 该财富支捏证券界限的 10％；      （8）本基金经管东谈主经管的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各种财富支捏 证券，不得提高其各种财富支捏证券规划界限的 10％；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA 以上(含 AA)的财富支捏证券。基 金捏有财富支捏证券时代，要是其信用品级下跌、不再合乎投资程序，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；      （10）本基金总财富不得提高基金净财富的 140%；      （11）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得提高 基金财富净值的 40%，本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；      （12）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不 得提高基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得提高上一个交易日基金财富净值的 30%；本基金 所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，规划（轧差狡计）占基金财富的比例不低于 80％；      （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值不得提高本基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、基金界限变动等基金经管东谈主之外的要素以致基金不 合乎前款所法令比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限财富的投 资；      （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 界限保捏一致；      （15）法律规矩及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同   除上述投资限制第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金经管东谈主之外的要素以致基金投 资比例不合乎上述法令投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会法令的突出情形除外。法律规矩另有法令的，从其法令。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。时代，本基金的投资界限、投资战术应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。法律规矩或监管部门另有法令的，从其法令。   基金托管东谈主严格依照法律规矩法令及基金合同、托管合同约定的监督关节 对基金投资比例进行监督，基金经管东谈主仍违反法律规矩法令或基金合同约定的 投资比例限制酿成基金财产失掉的，由基金经管东谈主承担牵扯，基金托管东谈主不承 担任何牵扯。   （三）基金托管东谈主根据关联法律规矩的法令及基金合同的约定对下述基金 投资笼罩行动进行监督。   根据法律规矩的法令及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行动：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法令的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱至极他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政规矩和中国证监会法令笼罩的其他行动。   基金托管东谈主依照关连法律规矩、基金合同及托管合同约定履行了监督职 责，基金经管东谈主仍违反法律规矩法令或基金合同约定的投资笼罩行动而酿成基 金财产失掉的，由基金经管东谈主承担牵扯，基金托管东谈主不承担任何牵扯。   （四）基金托管东谈主依据关联法律规矩的法令和基金合同的约定对于基金关 联投资限制进行监督。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金              托管合同   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓励、实 际适度东谈主或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当合乎本基金的投资指标和投资战术， 死守捏有东谈主利益优先原则，禁锢利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱推论。关连交易必须事前得到基金托管东谈主得意，并 按法律规矩给予透露。关键关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的清静董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律规矩关联基金笼罩从事的关联交易的法令，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他关键猛烈关 系的公司名单至极更新，并确保所提供的关联交易名单的确凿性、完竣性、全 面性。基金经管东谈主有牵扯支撑确凿、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时 更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命日内进行向基金经管东谈主电话阐发已闻名单的变更。关连交易必须事前得 到基金托管东谈主的得意，并按法律规矩给予透露。要是基金托管东谈主在运作中严格 依照关连法律规矩、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金经管东谈主仍 违纪进行关联交易，并酿成基金财富失掉的，由基金经管东谈主承担牵扯，基金托 管东谈主不承担任何牵扯。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规笼罩基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取 必要次第扼制该关联交易的发生，若基金托管东谈主采取必要次第后仍无法扼制关 联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会说明。对于交易所场内已成交的 违纪关联交易，基金托管东谈主应按关连法律规矩和交易所法令的法令进行结算， 同期向中国证监会说明。   （五）法律规矩或监管部门对上述投资限制、投资笼罩等作出强制性诊治 的，本基金应当按照法律规矩或监管部门的法令推论；如法律规矩或监管部门 修改或诊治上述投资限制、投资笼罩性法令，且该等诊治或修改属于非强制性 的，基金经管东谈主有权在履行稳健关节后按照法律规矩或监管部门诊治或修改后 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金               托管合同 的法令推论，并应向投资者履行信息透露义务，但无需基金份额捏有东谈主大会审 议决定。   （六）基金托管东谈主根据关联法律规矩的法令及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。 参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意取舍的、本基 金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单 中约定各交易敌手所适用的交易结算时势。基金经管东谈主未按约定在基金投资运 作前提供银行间债券商场交易敌手名单的，基金托管东谈主不承担监督职责，由此 酿成的失掉基金托管东谈主不承担。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话确 认收到该名单。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错依期对银行间债券商场交易敌手名单 进行更新，如基金经管东谈主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场交易敌手 名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 2 个使命日内与基 金托管东谈主阐发，基金托管东谈主于 1 个使命日内向基金经管东谈主电话阐发，新名单自 基金托管东谈主阐发当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照合同进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行 交易，应实时提醒基金经管东谈主拔除交易，经提醒后基金经管东谈主仍推论交易并造 成基金财富失掉的，基金托管东谈主不承担牵扯，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权说明中国证监会。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易时势进行适度，按银行间债 券商场的交易法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易对 手或交易时势进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主拔除交易，基金 经管东谈主仍不拔除的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇牵扯，法律规矩 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同 另有法令的除外。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产的失掉，基金托管东谈主 不承担牵扯，但有权说明中国证监会，法律规矩另有法令的除外。      基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算时势进行交易。要是基金托管东谈主发现基 金经管东谈主莫得按照事前约定的故意于信用风险适度的交易时势进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交易敌手再行细则交易时势。基金经管东谈主仍 不再行细则交易时势的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇牵扯，法律 规矩另有法令的除外。      （七）基金托管东谈主根据关联法律规矩的法令及基金合同的约定，对基金管 理东谈主取舍进款银行进行监督。      基金投资银行依期进款的，基金经管东谈主应根据法律规矩的法令及基金合同 的约定，细则合乎条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎关联法令进行监督。 基金经管东谈主未按约定在投资银行依期进款前提供进款银行名单的，基金托管东谈主 不承担监督职责，由此酿成的失掉基金托管东谈主不承担。      本基金投资银行进款应合乎如下法令： 银行进款业务账目及核算的确凿、准确。 签订书面合同，明确基金经管东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 关连合同、账户府上、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等关联法律规矩，以及国度关联账户经管、利率经管、支 付结算等的各项法令。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同      基金托管东谈主发现基金经管东谈主在取舍进款银行时有违反关联法律规矩的法令 及基金合同的约定的行动，应实时以书面体式见告基金经管东谈主在 10 个使命日内 改良。基金经管东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在 10 个使命日内改良的， 基金托管东谈主应说明中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违游记动， 应立即说明中国证监会，同期见告基金经管东谈主在 10 个使命日内改良或断绝结 算，若基金经管东谈主拒不推论酿成基金财产的失掉，基金托管东谈主不承担任何责 任。      （八）基金托管东谈主根据关联法律规矩的法令及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关连信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。      要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何牵扯，并将在发现后立即说明 中国证监会。      （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 中违反法律规矩、基金合同和本托管合同的法令，应实时以书面体式见告基金 经管东谈主限期改良。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金经管东谈主收到见告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改良期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对见告 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事 项未能在上述规依期限内改良的，基金托管东谈主有权说明中国证监会。      基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政规矩和其他关联法令， 或者违反基金合同约定的，应当断绝推论，立即见告基金经管东谈主实时改正。如 基金经管东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权说明中国证监会      基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易关节也曾成效的指示违反法律、行政 规矩和其他关联法令，或者违反基金合同约定的，应当立即见告基金经管东谈主， 并实时向中国证监会说明。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金             托管合同   （十）对基金托管东谈主按照规矩要求需向中国证监会报送基金监督说明的事 项，基金经管东谈主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违警、违游记动，应实时说明 中国证监会，同期见告基金经管东谈主限期改良，并将改良结果说明中国证监会。 基金经管东谈主无正直原理，断绝、破裂对方根据本合同法令控制监督权，或采取 拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告 仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户等投资所需账户、实时、准确复核基金经管东谈主狡计的基金财富净值、各种基 金份额净值，根据基金经管东谈主指示办理清理交收且如碰到问题应实时反馈、相 关信息透露和监督基金投资运作是否对非公开信息隐敝等行动。   基金经管东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支撑的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连府上以供 基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和确凿性，在法令时刻内恢复基金经管东谈主并 改正。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未推论或无故延伸推论基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本合同至极他关联法令时，应实时以书面形 式见告基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到见告后应鄙人一使命日前实时核 对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督 促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不 限于：提交关连府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和确凿性，在法令 时刻内恢复基金经管东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因 此所遭受的失掉。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同      （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记动，应实时说明中国证监 会和银行业监督经管机构，同期见告基金托管东谈主限期改良，并将改良结果说明 中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，断绝、破裂对方根据本合同法令控制监 督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东谈主提议警告仍不改正的，基金经管东谈主应说明中国证监会。 五、基金财产的支撑      （一）基金财产支撑的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主支撑时代损 坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿牵扯。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完竣与独 立。 本合同的约定支撑基金财产。 财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面府上中获取到账 日历信息的，应由基金经管东谈主负责与关联当事东谈主细则到账日历并见告基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见告并配合基金 经管东谈主采取次第进行催收。由此给基金财产酿成失掉的，基金经管东谈主应负责向 关联当事东谈主追偿基金的失掉，基金托管东谈主对此不承担任何牵扯。 基金财产。      （二）基金召募时代及召募资金的验资 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同 金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额捏有东谈主扫数。基金召募期产生的利息以登记 机构的记载为准。 金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联法令后，基 金经管东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连讲授文献，基金经管东谈主在法令时 间内，聘用具有从事证券关连业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资说明中需对基金召募的资金进行阐发。出具的验资说明由参加验资的 法令办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以执行开立为准。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方得意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵扯公司的一级法东谈主清 算使命，基金经管东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结 算有限牵扯公司的法令推论。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开设、使用的，按关联法令开设、使 用并经管；若无关连法令，则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、 使用的法令。      （五）债券托管账户的开设和经管      基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 牵扯公司的关联法令，在中央国债登记结算有限牵扯公司、银行间商场清理所 股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进 行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银 行间债券商场债券回购主合同，合同原来由基金托管东谈主支撑，合同副本由基金 经管东谈主保存。      （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主征询后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联 法令使用并经管。 理。      （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金               托管合同   基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托 管东谈主负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主 存放于托管银行的支撑库，应与非本基金的其他什物证券分开支撑；也可存入 登记结算机构的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主保 管时代的损坏、灭失，由此产生的牵扯应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基 金托管东谈主除外机构执行有用适度的证券至极他基金财产不承担支撑牵扯。   （八）与基金财产关联的关键合同的支撑   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金关联的关键合同的原件分辨由基金 经管东谈主、基金托管东谈主支撑，关连业务关节另有限制除外。除合同另有法令外， 基金经管东谈主在代表基金签署与基金关联的关键合同期应保证基金一方捏有两份 以上的原来，长富配资以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金 经管东谈主应在关键合同签署后实时以加密时势或两边得意的其他时势将关键合同 传真给基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将原来投递基金托管东谈主处。关键合同的 支撑期限为基金合同隔断后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金经管 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定界限内，合同原件不得调动。 六、指示的发送、阐发及推论   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨至极他款项收付 指示，基金托管东谈主推论基金经管东谈主的投资指示、办理基金名下的资金走动等有 关事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即成效。要是授权文献中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同 东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献 并经电话阐发的时点为授权文献的成效时刻。 权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 指示以至极他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权 东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发及推论的时刻和关节   基金经管东谈主发送指示应取舍传真时势或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主两边 书面共同阐发的时势。   基金经管东谈主应按照法律规矩和基金合同的法令，在其正当的想象权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定关节发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效用。但要是基金经管东谈主也曾 拔除或调动对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本合同阐发后， 则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金 经管东谈主不承担牵扯，授权已调动但未见告基金托管东谈主及未经基金托管东谈主阐发的 情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话时势向基金托管东谈主阐发。   基金经管东谈主应在交易扫尾后将银行间同行商场债券交易成交单加盖章章后 实时传真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间簿记系统也曾生成的交易需 要取消或隔断，基金经管东谈主应书面见告基金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话阐发， 如需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推论指 令所必需的时刻，指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（T＋0 交收 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                  托管合同 的指示发送截止时刻为当日 15:00），并进行电话阐发。对于在上交所固定收 益平台和在深交所空洞合同交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和 “T+0 逐笔全额非担保交收的业务，基金经管东谈主应在交易日 14：00 前将划款指 令发送至基金托管东谈主，对于基金经管东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示， 基金托管东谈主不保证当日推论完结并不承担牵扯。由于基金经管东谈主的原因酿成指 令传输不足时、未能留出填塞的划款时刻，以致资金未能实时到账所酿成的损 失不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主经受基金经管东谈主的指示，预预知告基金经管东谈主其名 单，并与基金经管东谈主约定指示发送和经受时势。指示到达基金托管东谈主后，基金 托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时通 知基金经管东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行体式审核。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在推论指示时基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托 管东谈主可不予推论，但应立即见告基金经管东谈主。基金托管东谈主不承担因未推论该指 令酿成失掉的牵扯。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主 合乎法律规矩、基金合同和本合同的指示不得拖延或延伸推论。   （四）基金经管东谈主发送演叨指示的情形和处理关节   基金经管东谈主发送演叨指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息演叨，指示中挫折信息缺乏不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示演叨，有权断绝推论，并实时教导基金经管东谈主改正后 再给予推论。如需拔除指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律规矩断绝推论指示的情形和处理关节   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违反法律、行政规矩和其他关联规 定，或者违反基金合同约定的，应当断绝推论，立即见告基金经管东谈主。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同      若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易关节也曾成效的指示违反法律、行 政规矩和其他关联法令，或者违反基金合同约定的，应当立即见告基金经管 东谈主。      （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示推论的处理方法      基金托管东谈主由于未能推论或演叨推论基金经管东谈主指示以致本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时采取次第给予弥补，给基金份额捏有东谈主酿成失掉 的，基金托管东谈主应照章承担相应的牵扯。      （七）更换被授权东谈主的关节      基金经管东谈主更换被授权东谈主、调动或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前 一个使命日见告基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话阐发，确保基金托管东谈主 收到后，授权文献即成效。基金经管东谈主在尔后三个使命日内将授权变更见告原 件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件内容皆备一致，若有不一致的，以 传真件为准。      被授权东谈主变更见胜利效前，基金托管东谈主仍应按原约定推论指示，基金经管 东谈主不得否定其效用。      基金托管东谈主更换经受基金经管东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时 见告基金经管东谈主。      （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时说明基金经管 东谈主。      要是基金经管东谈主也曾拔除或调动对指示发送东谈主员的授权，况且已见告基金 托管东谈主并经基金托管东谈主电话阐发，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送 东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担牵扯。 产酿成的失掉不承担补偿牵扯。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金               托管合同 七、交易及清理交收安排   （一）取舍证券/期货买卖的证券/期货想象机构   基金经管东谈主应想象取舍证券买卖的证券想象机构的程序和关节。基金经管 东谈主负责取舍本基金证券买卖的证券想象机构，使用其交易单元手脚基金的专用 交易单元。   基金经管东谈主和被选中的证券想象机构签订《交易单元租用合同》，由基金 经管东谈主提前见告基金托管东谈主，并将《交易单元租用合同》实时投递基金托管 东谈主，确保基金托管东谈主恳求经受结算数据。交易单元保证金由被选中的证券想象 机构请托。基金经管东谈主应根据关联法令对交易单元的使用情况给予透露，并将 该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书 面体式见告基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责取舍本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律规矩、《基金合同》的关连法令推论，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构取舍的法令推论。   因关连法律规矩或交易法令的修改带来的变化以届时有用的法律规矩和相 关交易法令为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限牵扯公司结算备付金经管办法》和《证券结 算保证金经管办法》，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算有限牵扯公 司（以下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和 结算保证金名额进行再行核算、诊治。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调 整最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调度表中反应诊治后的最低备付 金和结算保证金。基金经管东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证 券登记结算公司细则的执行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运 作，诊治所需的现款头寸。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                    托管合同   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金 经管东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在清理上酿成基金财富的失掉，应由基金托 管东谈主负责补偿基金的失掉；要是由于基金经管东谈主违反法律规矩、交易法令的规 定进行超买、超卖等原因酿成基金投资清理勤奋和风险，基金托管东谈主发现后应 立即见告基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责治理，由此给基金酿成的失掉由基金 经管东谈主承担。   基金经管东谈主应采取合理次第，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有填塞的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在推论基金经管东谈主发送的划款指示时，基金 银行账户或资金交收账户上有充足的资金。   场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金经管东谈主发 送的划款指示。   对于场内交易的资金清理交收，若基金经管东谈主未能按时补足结算资金的， 基金托管东谈主不错按以下时势处理：   （1）基金经管东谈主应于 T＋1 日 12:00 前向基金托管东谈主书面指定其证券账户 内相配于应付未付金额的证券手脚交收践约担保物。基金经管东谈主未能指定的， 基金托管东谈主有权自行细则关连证券手脚交收践约担保物。基金托管东谈主可向结算 公司恳求，由其协助将关连交收践约担保物给予冻结；   （2）针对基金经管东谈主 T＋1 日应付未付资金部分，基金托管东谈主将给予临时 垫付，基金经管东谈主应当按结算备付金进款利率向基金托管东谈主支付垫付资金的利 息，按结算公司爽约金计收程序向基金托管东谈主支付爽约金；   （3）对于基金托管东谈主临时垫付的资金，基金经管东谈主应于 T＋2 日给予补 足。基金经管东谈主在法令时刻内补足相应资金的，基金托管东谈主恳求袪除对关连证 券的冻结；不然，基金托管东谈主可采取法律诉讼等次第，由此产生的诉讼用度、 证券处置用度等合理用度，以至极他法律牵扯均由基金经管东谈主承担。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主在泛泛业务受理渠谈 和指示法令的合理时刻内发送的合乎法律规矩、本合同的指示不得拖延或断绝 推论。如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此 酿成的失掉由基金托管东谈主承担，但基金托管东谈主如碰到不可抗力的情况除外。   （1）资金账办法查对   资金账目由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账办法查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金经管东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易扫尾后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。   对于资金账目及证券账目，东方优配若基金经管东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边 应积极查找原因并改良。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法令 给基金托管东谈主。基金经管东谈主支吾传递的申购、赎回、转机洞开式基金的数据真 实性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 经管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一洞开日上述关联数据，并保证关连数据的准确、完竣。 数据和盖章成效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法泛泛发送， 两边可协商治理处理时势。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按 关联法令保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                        托管合同      为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金清理的 专用账户，该账户由登记机构经管。 东谈主细则到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时见告基金经管东谈主采取次第进行催收，由此给基金酿成失掉的， 基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的失掉。      拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付关连款项的，牵扯由基金托管东谈主 承担。因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系 基金经管东谈主的原因酿成，牵扯由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。      除申购款项到达基金银行账户需两边按约定时势对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。      资金指示的样貌、内容、发送、经受和阐发时势等除与投资指示疏导外， 其他部分另行法令。      （四）申赎净额结算      T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值狡计基金投资者申赎基 金的份额，基金经管东谈主将登记机构阐发的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基 金经管东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等 款项 T+3 日前在基金经管东谈主总清理账户和基金银行账户之间交收。      对于基金应收款，基金经管东谈主将实时进行划付，基金托管东谈主应实时查收， 对于未准时划付的资金，应见告基金经管东谈主，由此产生的牵扯由牵扯方承担。 效率严重的基金托管东谈主应向中国证监会说明。      对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划付。对 于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生的责 任由牵扯方承担。效率严重的基金经管东谈主应向中国证监会说明。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                    托管合同      在发生深广赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。      （五）基金转机 应函告基金托管东谈主并就关连的资金清理和数据传递的时刻、关节及托管合同当 事东谈主承担的权责事宜进行商谈。      （六）基金现款分成 备案并在指定弁言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用 账户。      （七）基金投资期货      本基金投资期货关连事宜，需基金经管东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签 署关连操作合同，并遵命合同中的约定推论。 八、基金财富净值狡计和司帐核算      （一）基金财富净值的狡计及复核关节      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。      基金份额净值是指狡计日基金财富净值除以该狡计日基金份额余额后的数 值。      基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此 产生的纰谬计入基金财产。国度另有法令的，从其法令。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同   基金经管东谈主应每个使命日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律规矩或 基金合同的法令暂停估值时除外。   基金经管东谈主每个使命日对基金财富估值后，将各种基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按法令对外公布。   （二）基金财富估值方法和突出情形的处理   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货交易时势的交易日以及国度法 律规矩法令需要对外透露基金净值的非交易日。   基金所领有的债券、国债期货、同行存单和银行进款本息、应收款项、资 产支捏证券、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化要素，诊治最 近交易市价，细则公允价值。 的除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 除外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值 净价估值。 价；交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金               托管合同 得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及关键变化要素，诊治最近交易市价，细则公允价值。 定公允价值。交易所上市的财富支捏证券，取舍估值本事细则公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经诊治的报价手脚计量日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行诊治以阐发计量日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，取舍估值本事细则 其公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未控制回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分辨 估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，取舍最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估 值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）其他财富按法律规矩或监管机构关联法令进行估值。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                  托管合同   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错取舍舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （10）关连法律规矩以及监管部门有强制法令的，从其法令。如有新增事 项，按国度最新法令估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 关节及关连法律规矩的法令或者未能充分咨嗟基金份额捏有东谈主利益时，应立即 见告对方，共同查明原因，两边协商治理。 根据关联法律规矩，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金司帐牵扯方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的概念，按 照基金经管东谈主对基金财富净值的狡计结果对外给予公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的纰谬不手脚基金财富估值演叨处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、期货公司及登记结算 公司发送的数据演叨等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、稳健、 合理的次第进行检查，但未能发现演叨的，由此酿成的基金财富估值演叨，基 金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵扯。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的次第排斥或减弱由此酿成的影响。   （三）估值演叨的处理时势   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的次第确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值演叨时，视为基金份额净值演叨。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同      本基金运作进程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自己的舛错酿成估值演叨，导致其他当事东谈主遭受失掉的， 舛错的牵扯东谈主应当对由于该估值演叨遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直失掉 按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿牵扯。      上述估值演叨的主要类型包括但不限于：府上呈文差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主酿成失掉机，估值演叨牵扯方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨牵扯方承 担；由于估值演叨牵扯方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主酿成失掉 的，由估值演叨牵扯方对径直失掉承担补偿牵扯；若估值演叨牵扯方也曾积极 合作，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿牵扯。估值演叨牵扯方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确 保估值演叨已得到更正。      （2）估值演叨的牵扯方对关联当事东谈主的径直失掉负责，不合蜿蜒失掉负 责，况且仅对估值演叨的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值演叨而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨牵扯方仍支吾估值演叨负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值错 误牵扯方应补偿受损方的失掉，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求请托欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主也曾将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾 获取的欠妥得利返还的总数提高其执行失掉的差额部分支付给估值演叨牵扯 方。      （4）估值演叨诊治取舍尽量还原至假定未发生估值演叨的正确情形的方 式。      估值演叨被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下： 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同   （1）查明估值演叨发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因细则估值演叨的牵扯方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨酿成的失掉 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的牵扯方进行 更正和补偿失掉；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现演叨时，基金经管东谈主应当立即给予改良，通报 基金托管东谈主，并采取合理的次第腐臭失掉进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成失掉需要进行 补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的牵扯，经确 认后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐牵扯方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分经营后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的 建议推论，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的失掉，由基金经管东谈主负责 赔付。   ②若基金经管东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由 此给基金份额捏有东谈主酿成失掉的，应根据法律规矩的法令对投资者或基金支付 补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照舛错进程各自承担相应的牵扯。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行 狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                    托管合同 以基金经管东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损 失，由基金经管东谈主负责赔付。      ④由于基金经管东谈主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计演叨而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 失掉，由基金经管东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律规矩或监管机关另有法令的，从其法令处理。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 时； 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；      （五）基金司帐轨制      按国度关联部门法令的司帐轨制推论。      （六）基金账册的建立      基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金经管东谈主、基 金托管东谈主分辨独随即设立、记载和支撑本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基 金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告 的，以基金经管东谈主的账册为准。      （七）基金财务报表与说明的编制和复核      基金经管东谈主应当实时编制并对外提供确凿、完竣的基金财务司帐说明。月 度报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 使命日内完成；招募说明书在基 金合同成效后每 6 个月更新并公告一次，于该等时代届满后 45 日内公告。季度 说明应在每个季度扫尾之日起 15 个使命日内完成季度说明编制并给予公告；半 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金               托管合同 年度说明在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年度说明编制并给予公告；年度 说明在司帐年度扫尾后 90 日内完成年度说明编制并给予公告。基金年度说明的 财务司帐说明应当经过审计。基金合同成效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不 编制当期季度说明、半年度说明或者年度说明。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核结果书面见告基金 经管东谈主。基金经管东谈主在季度说明完成当日，将关联说明提供给基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复核，并将复核结果书面见告基 金经管东谈主。基金经管东谈主在半年度说明完成当日，将关联说明提供给基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面见告基金管 理东谈主。基金经管东谈主在年度说明完成当日，将关联说明提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面见告基金经管东谈主。基 金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传确切时势或两边约定的其他 时势进行。   基金托管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理时势为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东谈主在基金经管东谈主提供的说明上加盖托管业务部业务专用章或者出具加盖托管业 务部门公章的复核概念书，两边各自留存一份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主 不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度说明、半年度说明或者年度说明之前向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分拨    （一）基金利润的组成 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                      托管合同      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 额按照不同费率收取销售事迹费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所 不同，具体收益分拨安排详见基金经管东谈主届时公告； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 取舍，本基金默许的收益分拨时势是现款分成； 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面 值；      在对基金份额捏有东谈主利益无本体不利影响的情况下，基金经管东谈主可在法律 规矩允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健关节 后酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额捏有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定弁言公告。      （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨时势等内容。      （五）收益分拨决议的细则、公告与实施 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                  托管合同      本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定弁言公告并报中国证监会备案。      基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止 日）的时刻不得提高 15 个使命日。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务法令》推论。 十、基金信息透露      （一）隐敝义务      基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律规矩、基金合同的关联法令进行信息披 露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予隐敝。除按《基金法》、基金合 同、《信息透露办法》至极他关联法令进行信息透露外，基金经管东谈主和基金托 管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予隐敝。      基金经管东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律规矩、基金合同及本合同规 定的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的隐敝信 息，况且应当将隐敝信息限制在为履行前述义务而需要了解该隐敝信息的职员 界限之内。关联词，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违反隐敝义务： 开； 国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息透露或公开。      （二）信息透露的内容      基金的信息透露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金份 额发售公告、基金合同成效公告、基金财富净值、各种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期说明（包括基金年度说明、基金半年度说明和基 金季度说明）、临时说明、清醒公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同 法令的其他信息。基金年度说明需经具有从事证券关连业务经历的司帐师事务 所审计后，方可透露。      基金托管东谈主应当按照关连法律、行政规矩、中国证监会的法令和基金合同 的约定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金功绩推崇数据、基金依期说明和依期更新的招募说明书等公 开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主出具书面文献或者盖 章阐发。      （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息透露中的职责和信息透露关节      基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息透露进程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，老诚信用，严守玄机。基金经管东谈主负责办理与基金关联的信息透露事 宜，对于本章第（二）条法令的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主 复核无误后，由基金经管东谈主给予公布。      基金经管东谈主应当在中国证监会法令的时刻内，将应予透露的基金信息通过 中国证监会指定弁言透露。根据法律规矩应由基金托管东谈主公开透露的信息，基 金托管东谈主将通过指定弁言公开透露。      基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联法令出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主说明说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行基金合同 的情况，是基金半年度说明和年度说明的组成部分。      当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金信 息：      （1）不可抗力；      （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；      （3）基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）法律规矩、基金合同或中国证监会法令的情况。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金              托管合同   按关联法令须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金经管东谈主草拟、并 经基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中法令需要透露的事项 时，按基金合同法令公布。   基金合同、托管合同、招募说明书公布后，应当分辨置备于基金经管东谈主、 基金托管东谈主和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。   基金依期说明公布后，应当分辨置备于基金经管东谈主和基金托管东谈主的住所， 以供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文 件的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的 内容皆备一致。 十一、基金用度   （一）基金用度的种类 和诉讼费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付时势 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                      托管合同      本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。经管费的计 算方法如下：      H＝E×0.30%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日的基金财富净值      基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主在 次月初 3 个使命日内出具资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个使命日 内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：      H＝E×0.10%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主在 次月初 3 个使命日内出具资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个使命日 内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类基金份额、F 类基金份额、D 类基金份额的销售事迹费年费率分辨为 0.40%、0.30%和 0.10%。狡计方法如 下：      H＝E×该类基金份额销售事迹费年费率÷过去天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售事迹费      E 为该类基金份额前一日的基金财富净值      销售事迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主在 次月初 3 个使命日内出具资金划拨指示，基金托管东谈主复核无误后于 2 个使命日 内支付给基金经管东谈主，由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                     托管合同      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联规矩及相应 合同法令，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 基金财产的失掉； 目。      （四）违纪处理时势      基金托管东谈主发现基金经管东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关联法令从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给予说 明解释，如基金经管东谈主无正直原理，基金托管东谈主可断绝支付。 十二、基金份额捏有东谈主名册的登记与支撑      本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善支撑的基金份额捏有东谈主名 册，包括基金合同成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有 东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金 份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。      基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管 东谈主支撑。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金经管 东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。      基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同 成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                  托管合同 等波及到基金挫折事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个使命日内 提交。      基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应投诚隐敝义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法 妥善支撑基金份额捏有东谈主名册，应按关联规矩法令各自承担相应的牵扯。 十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他关连 府上。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关连资 料。基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按法令的期限支撑。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立      基金经管东谈主代表基金签署与基金关连的关键合同文本后，应实时以加密方 式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同文本原来投递基金 托管东谈主处。      （三）变更与协助      若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主经受相应文献。      （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和挫折合同等，承担隐敝义务并保存至少 15 年以上。 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形      有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断：      （1）被照章取消基金经管经历； 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同   （2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；   （3）照章结果、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律规矩及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会衔命；   （3）照章结果、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律规矩及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换关节   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或规划捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息透露办法》的关联法令在指定弁言公告；   （6）叮嘱：基金经管东谈主职责隔断的，原基金经管东谈主应妥善支撑基金经管业 务府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈垄断理基金经管业务的移交手 续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时经受。新任基金经管东谈主或临时基 金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同   （7）审计：基金经管东谈主职责隔断的，应当按照法律规矩法令聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或规划捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息透露办法》的关联法令在指定弁言公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责隔断的，原基金托管东谈主应当妥善支撑基金财产 和基金托管业务府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产 和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值和净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律规矩法令聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同      （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或规划捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主；      （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分辨按上述关节进行；      （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息透露办法》的关联法令在 指定弁言上计议公告。 援用法律规矩或监管法令的部分，如异日法律规矩或监管法令修改导致关连内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 十五、笼罩行动      托管合同当事东谈主笼罩从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担 失掉。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金想象进程中任何尚未按法 律规矩法令的时势公开透露的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不清静，其高档经管东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                 托管合同      （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财富，根据基金经管东谈主的正当指 令、基金合同或托管合同的法令进行责罚的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行动：      法律规矩或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不 再受关连限制。      （十）法律规矩和基金合同笼罩的其他行动，以及依照法律、行政规矩有 关法令，由中国证监会法令笼罩基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的清理      （一）托管合同的变更关节      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的法令有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监 会备案。      （二）基金托管合同隔断的情形 产； 权；      （三）基金财产的清理 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券关连业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 续诚实、竭力、尽职地履行基金合同和托管合同法令的义务，咨嗟基金份额捏 有东谈主的正当权益。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘用司帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 说明出具法律概念书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理进程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分拨。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金                托管合同   （六）基金财产清理的公告   清理进程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理说明经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 十七、爽约牵扯   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不合乎约定 的，应当承担爽约牵扯。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违反《基金 法》等法律规矩的法令或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主 酿成挫伤的，应当分辨对各自的行动照章承担补偿牵扯；因共同行动给基金财 产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿牵扯，对失掉的补偿， 仅限于径直失掉。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 中国银监会等监管机构的法令手脚或不手脚而酿成的失掉等； 酿成的失掉等。   （三）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有 东谈主利益的前提下，本合同大略不息履行的应当不息履行。非爽约方当事东谈主在职 责界限内有义务实时采取必要的次第，腐臭失掉的扩大。莫得采取稳健次第致 使失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非爽约方因腐臭失掉扩大 而支拨的合理用度由爽约方承担。   （四）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、稳健、合理的次第进行检查，但 是未能发现演叨的，由此酿成基金财产或投资东谈主失掉，基金经管东谈主和基金托管 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金             托管合同 东谈主免除补偿牵扯。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的次第排斥或 减弱由此酿成的影响。 十八、争议治理时势   因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入治理，协 商、长入不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚实、竭力、尽职地履行基金合同和本托管合同法令的义务，咨嗟基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 十九、托管合同的效用   两边对托管合同的效用约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求基金召募时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事 东谈主两边根据中国证监会的概念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册 的文本为认真文本。   （二）托管合同自基金合同成效之日起成效。托管合同的有用期自其成效 之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自成效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本合同一式六份，合同两边各捏两份，上报关联监管部门两份，每 份具有同等法律效用。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金              托管合同 二十、其他事项   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律规矩等法令协商办理。 二十一、托管合同的签订   本托管合同经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托 管合同上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同 的签订地点和签订日历。 工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金             托管合同 本页无正文，为《工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金托管合同》的署名 盖章页。 基金经管东谈主：工银瑞信基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地点： 签订日历：   年   月   日

• 证券
• 工银
• 债券型
• 中短
• 瑞信尊