托管公约 天弘上风企业搀和型发起式证券投资基金        托管公约    基金不绝东谈主：天弘基金不绝有限公司  基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                         托管公约                            目       录 一、基金托管公约当事东谈主---------------------------------------------- 2 二、基金托管公约的依据、宗旨和原则---------------------------------- 3 三、基金托管东谈主对基金不绝东谈主的业务监督和核查-------------------------- 4 四、基金不绝东谈主对基金托管东谈主的业务核查------------------------------- 13 五、基金财产的看守------------------------------------------------- 14 六、指示的发送、阐述及履行----------------------------------------- 17 七、交易及算帐交收安排--------------------------------------------- 21 八、基金金钱净值计较和管帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 32 十、基金信息裸露--------------------------------------------------- 33 十一、基金用度----------------------------------------------------- 35 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与看守------------------------------- 37 十三、基金相关文献档案的保存--------------------------------------- 38 十四、基金不绝东谈主和基金托管东谈主的更换--------------------------------- 39 十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐------------------------- 42 十七、讲错包袱----------------------------------------------------- 44 十八、争议措置方式------------------------------------------------- 45 十九、托管公约的效能----------------------------------------------- 45 二十、其他事项----------------------------------------------------- 46 二十一、托管公约的签订--------------------------------------------- 46                                     托管公约   鉴于天弘基金不绝有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金不绝东谈主的经验和智力，拟募 集刊行天弘上风企业搀和型发起式证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于天弘基金不绝有限公司拟担任天弘上风企业搀和型发起式证券投资基 金的基金不绝东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任天弘上风企业搀和型发 起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确天弘上风企业搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的基金份额执有东谈主、基金不绝东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制 订本托管公约；   除非另有约定，《天弘上风企业搀和型发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义；若 有不屈应以基金合同为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同的章程。 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金不绝东谈主   称号：天弘基金不绝有限公司   住所：天津自贸磨砺区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：韩歆毅   树立日历：2004 年 11 月 8 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号   组织姿色：有限包袱公司   注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：执续贪图   琢磨电话：（022）83310208   （二）基金托管东谈主                                       托管公约   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织姿色：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元   存续时间：执续贪图   贪图范畴：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱作事；经中 国银行业监督不绝机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管公约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作不绝办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不绝办法》、                《公开召募证券投资基金信息裸露不绝办法》 （以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称《流动性风险不绝章程》）、《公开召募证券投资基金侧袋 机制领导（试行）》、《天弘上风企业搀和型发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）偏激他相关章程签订本托管公约。   （二）签订托管公约的宗旨                                    托管公约   本公约的宗旨是明确基金不绝东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资 运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等相关事宜中的权柄义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金不绝东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、结识信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的通盘术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有疏导含义；若有不屈应以基金合同为准，并依其条目解释。 三、基金托管东谈主对基金不绝东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范畴、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 弃取圭表的，基金不绝东谈主应按照基金托管东谈主要求的风物提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金现实投资是否适合基金合同对于证券弃取圭表的约定进行监督。   基金的投资范畴为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票(包括主板、创业板、科创板以偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票)、存 托凭证、港股通处所股票、债券(包括国债、地方政府债、政府复旧机构债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可 改革债券、可交换债券、公设备行的次级债、分离交易可转债的纯债部分)、资 产复旧证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、繁衍用具(包括国债期货、 股指期货、股票期权)以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须适合中国证监会的相关章程)。   本基金不错根据相关法律法例的章程参与融资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适合设施 后，不错将其纳入投资范畴。   本基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%（其中投 资于港股通处所股票的比例占股票金钱的 0%-50%）。本基金每个交易日日终扣                                      托管公约 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于 基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融 用具的投资比例适正当律法例和监管机构的章程。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，本基金在履行适合设施后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   本基金的投资组合死守以下限制：   （1）本基金投资组合中股票金钱占基金金钱的比例为 60%－95%（投资于港 股通处所股票占股票金钱的比例不高出 50%）；   （2）本基金每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不高出基金金钱净值的 10％；   （4）本基金不绝东谈附近理的一皆基金执有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不高出该证券的 10％，完竣按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱复旧证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金执有的一皆金钱复旧证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％；   （7）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)金钱复旧证券的比例，不得高出 该金钱复旧证券限制的 10％；   （8）本基金不绝东谈附近理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱复旧 证券，不得高出其各类金钱复旧证券所有限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。 基金执有金钱复旧证券时间，要是其信用等级下落、不再适合投资圭表，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；                                   托管公约    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金不绝东谈附近理的一皆洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不绝东谈附近理的一皆投资组 合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 完竣按影相关指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的异常投资组合可不受前述比例限制；    （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得高出基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不绝东谈主之外 的要素以致基金不适合该比例限制的，基金不绝东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴 保执一致；    （14）本基金基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；    （15）本基金投资于股指期货，还应死守如下投资组合限制：    ①在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值不得高出基金金钱净值 的 10%；    ②在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；    ③在职何交易日终，执有的卖出股指期货合约价值不得高出基金执有的股票 总市值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差计较）占基金金钱的比例应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关 章程；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金金钱净值的 20%；                                   托管公约   （16）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：   ①在职何交易日日终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 金钱净值的 15%；   ②在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金执 有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一交易日基金金钱净值的 30%；   ⑤本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当适合《基金合同》对于债券投资 比例的相关约定；   （17）本基金参与股票期权交易的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总和不得高出基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应执有足额处所证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额 现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得高出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 基金投资股票期权应适合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资方针和风险收益特征；   （18）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；   （19）基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内 上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不绝东谈主之外的要素以致基金投资比例不符                                   托管公约 合上述章程投资比例的，基金不绝东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会章程的异常情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金不绝东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运转。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 不绝东谈主在履行适合设施后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。   基金托管东谈主依影相关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金不绝东谈主仍违犯法律法例则程、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制 而变成基金财产耗损的，由基金不绝东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何包袱。      （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金投 资退却步履进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金不绝东谈主基金投资退却步履进行监督。      根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   根据法律法例相关从事关联交易的章程，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓吹、现实适度东谈主或与本机构有其他紧要利弊关系 的公司名单偏激更新，加盖公章并书面或两边招供的方式提交，并确保所提供名                                  托管公约 单的真实性、齐全性、全面性。名单变更后基金不绝东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个使命日内进行回函或两边招供的方式阐述已著明单的变更。名 单变更时候以基金托管东谈主发出回函或两边招供的方式阐述的时候为准。要是基金 托管东谈主在运作中严格死守了监督经过，基金不绝东谈主仍违章进行交易，并变成基金 金钱耗损的，由基金不绝东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何损成仇包袱。   若基金托管东谈主发现基金不绝东谈主与关联方进行法律法例退却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不绝东谈主遴选必要规律遮掩该交易的发生， 若基金托管东谈主遴选必要规律后仍无法遮掩该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会讲演，由此变成的损成仇包袱由基金不绝东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违章交易，基金托管东谈主应按相关法律法例和交易所法则的章程进行结算，同期 向中国证监会讲演，基金托管东谈主不承担由此变成的损成仇包袱。   （三）基金不绝东谈主运用基金财产买卖基金不绝东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、 现实适度东谈主或者与其有其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略， 死守基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利益破裂，成就健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公正合理价钱履行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的容许， 并按法律法例给予裸露。紧要关联交易应提交基金不绝东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓败董事通过。基金不绝东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不绝 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金不绝东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业 圭表的、经崇拜弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金不绝东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在 银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金不绝东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金不绝东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此变成的损成仇责 任均由基金不绝东谈主承担。                                  托管公约   基金不绝东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后顺利，新名单顺利前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金不绝东谈主根据 商场情况需要调整银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东谈主阐述，两边共 同协商措置。要是基金托管东谈主发现基金不绝东谈主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易，应实时提醒基金不绝东谈主，经提醒后基金不绝东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   基金不绝东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券 商场的交易法则进行交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律包袱及耗损。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金不绝东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不绝 东谈主，经提醒后基金不绝东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇 包袱。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金不绝 东谈主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金不绝东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定， 细目适合条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合相关章程进行 监督，如基金不绝东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此变成的损成仇包袱均由基金不绝东谈主承担。   本基金投资银行进款应适合如下章程： 签订书面公约，明确基金不绝东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的权柄义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。                                  托管公约 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户不绝、利率不绝、支付结算等 的各项章程。   （六）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 限证券相关问题的奉告》等相关法律法例则程。 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 不绝东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。 基金投资非公设备行股票，基金不绝东谈主还应提供基金不绝东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。   基金不绝东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个使命日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金金钱净值的比例、已执有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时 间等。基金不绝东谈主应保证上述信息的真实、齐全，并应至少于拟履行投资指示前 两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行 审核。 题的奉告》章程，对基金不绝东谈主是否征服法律法例进行监督，并审核基金不绝东谈主 提供的相关书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权 要求基金不绝东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的放手或防护规律进行补充书                                 托管公约 面说明，并保留检察基金不绝东谈主风险不绝部门就基金投资流畅受限证券出具的风 险评估讲演等备查府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝履行相关指示。因拒 绝履行该指示变成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权讲演中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及基金合同的约定，对基金金钱 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分拨、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监 督和核查。   要是基金不绝东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱。   （八）基金托管东谈主发现基金不绝东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违犯法律法例、基金合同和本托管公约的章程，应实时以书面姿色奉告基金不绝 东谈主限期修订。基金不绝东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不绝 东谈主收到奉告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面姿色给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及修订期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金不绝东谈主改正。基金不绝东谈主对基金托管东谈主奉告的违章事项未能在上述章程 期限内修订的，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不绝东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关章程，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，立即奉告基金不绝东谈主实时改正。如基金 不绝东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权讲演中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不绝东谈主依据交易设施已经顺利的指示违犯法律、行政法 规和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即奉告基金不绝东谈主，并及 时向中国证监会讲演。   基金托管东谈主依影相关法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金不绝东谈主仍违犯法律法例则程、基金合同或托管公约约定的投资退却步履而造 成基金财产耗损的，由基金不绝东谈主承担包袱，基金托管东谈主不承担任何包袱。                                托管公约   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项， 基金不绝东谈主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金不绝东谈主有紧要罪人、违章步履，应实时讲演中国 证监会，同期奉告基金不绝东谈主限期修订，并将修订效率讲演中国证监会。基金管 理东谈主无刚直事理，断绝、收敛对方根据本公约章程欺骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （十一）基金不绝东谈主应当征服中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人作歹行动；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与守法走访，在法律法例允许的范畴内提供真实、准确、 齐全客户及受益东谈主府上。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金 托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面章程遴选必要管控规律。   投资东谈主应向不绝东谈主提供法律法例则程的信息府上及身份讲解文献，配合不绝 东谈主完成投资东谈主适合性不绝、非住户金融账户涉税信息的守法走访、反洗钱等监管 章程的使命。   （十二）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金不绝东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问 管帐师事务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依影相关法律法例的章程和基金合同的约定履行。 四、基金不绝东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不绝东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金不绝东谈主计较的基金金钱净值、基金份                                 托管公约 额净值，根据基金不绝东谈主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时反馈、相关信息 裸露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。   基金不绝东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看守的基金金钱进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金不绝东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金 不绝东谈主核查托管财产的齐全性和真实性，在章程时候内回复基金不绝东谈主并改正。   （二）基金不绝东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不绝、未履行或无故延长履行基金不绝东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏激他相关章程时，应实时以书面姿色奉告 基金托管东谈主限期修订。基金托管东谈主收到奉告后应鄙人一使命日前实时查对并以书 面姿色给基金不绝东谈主发出回函，说明违章原因，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金不绝东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金不绝东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关 府上以供基金不绝东谈主核查托管财产的齐全性和真实性，在章程时候内回复基金管 理东谈主并改正等。基金不绝东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的耗损。   （三）基金不绝东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时讲演中国证监会 和银行业监督不绝机构，同期奉告基金托管东谈主限期修订，并将修订效率讲演中国 证监会。基金托管东谈主无刚直事理，断绝、收敛对方根据本公约章程欺骗监督权， 或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不绝东谈主建议 告戒仍不改正的，基金不绝东谈主应讲演中国证监会。 五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主看守时间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿包袱。 其他账户。                                 托管公约 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不绝，确保基金财产的齐全与颓败。 本公约的约定看守基金财产。 金钱，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金不绝东谈主提供的书面府上中获取到账日 期信息的，应由基金不绝东谈主负责与相关当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告并配合基金不绝东谈主 遴选规律进行催收。由此给基金财产变成耗损的，基金不绝东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主对此不承担任何包袱，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额执有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 承诺的执有期限适合《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金不绝东谈主应将 属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托 管东谈主在收到资金当日出具相关讲解文献，基金不绝东谈主在章程时候内，聘用适合《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，验资讲演 需对发起资金提供方偏激执有份额进行挑升说明。出具的验资讲演由插足验资的 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不绝                                   托管公约 根据基金不绝东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看守和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金不绝东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不绝 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以现实开立为准。 管东谈主和基金不绝东谈主不得出借或未经对方容许私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐工 作，基金不绝东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的章程履行。 不绝东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用 并不绝；若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开设和不绝   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场算帐所股份有限公司的相关章程，在中央国债登记结算有限                                  托管公约 包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和不绝 定，在基金不绝东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规 则使用并不绝。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善看守，看守凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的看守库；也可存入登记结算机构的代看守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金不绝东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用适度下 的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有用适度的证券偏激他基金财产 不承担看守包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看守   除公约另有章程外，基金不绝东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方执有两份以上的底本，以便基金不绝东谈主和基金托管东谈主至少各执有一 份底本的原件。基金不绝东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管 东谈主，并在 10 个使命日内将底本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不得低 于法律法例则程的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的，基金不绝东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得转化。 六、指示的发送、阐述及履行   基金不绝东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东谈主履行基金不绝东谈主的投资指示、办理基金名下的资金走动等相关 事项。                                        托管公约   基金不绝东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金不绝东谈主发送的电子指示（选拔深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务法则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被 视为正当有用指示，纸质指示看成救急方式备用。基金不绝东谈主通过深证通金融数 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 惟一识别基金 不绝东谈主身份，基金不绝东谈主应妥善看守 User ID，对于正确履行基金不绝东谈主 User ID 发送的电子指示变成的任何耗损，基金托管东谈主不承担包袱。   （一）基金不绝东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主签章样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即顺利。要是授权文献中载明具体顺利时候的，该顺利时候不得早于基金托管东谈主 收到授权文献并经电话阐述的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话阐述的时点为授权文献的顺利时候。 权东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。   （二）指示的内容 指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主签章。   （三）指示的发送、阐述及履行的时候和设施   基金不绝东谈主发送指示应选拔电子指示或传真方式或其他基金不绝东谈主和基金 托管东谈主两边共同阐述的方式。                                   托管公约   基金不绝东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的贪图权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定设施发出的指示，基金不绝东谈主不得否定其效能。但要是基金不绝东谈主已经废弃或 调动对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本公约阐述后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不绝东谈主不承 担包袱，授权已调动但未奉告基金托管东谈主或未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金不绝东谈主应实时以两边招供的方式向基金托管东谈主阐述。   对于银行间同行商场债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或隔断，基金不绝东谈主应书面奉告基金托管东谈主。   基金不绝东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时候， 指 令一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时候 为当日 15:00），并进行电话或两边招供的方式进行阐述。对于在上交所固定收 益平台和在深交所空洞公约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金不绝东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发 送至基金托管东谈主，对于基金不绝东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托 管东谈主不保证当日履行完毕并不承担包袱。由于基金不绝东谈主的原因变成指示传输不 实时、未能留出弥散的划款时候，以致资金未能实时到账所变成的耗损不由基金 托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金不绝东谈主的指示，预先奉告基金不绝东谈主其名单， 并与基金不绝东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据相关内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑问必 须实时奉告基金不绝东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示 的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金不绝东谈主应确保基金托管东谈主在履行指示时基金资金账户有弥散的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不绝东谈主适正当律法例、基                                     托管公约 金合同和本公约的指示不得拖延或延长履行。如基金资金头寸不及，基金托管东谈主 立即奉告基金不绝东谈主，基金不绝东谈主应补足资金并奉告基金托管东谈主连接履行该指示， 如基金不绝东谈主补足资金后预留的指示履行时候不及，或者基金不绝东谈主补足资金后 未奉告基金托管东谈主连接履行指示，基金托管东谈主不保证当日履行完毕并不承担包袱； 如基金不绝东谈主未补足资金，基金托管东谈主可不予履行该指示，基金托管东谈主不承担因 未履行该指示变成耗损的包袱。终点地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易， 账户余额充足时，基金托管东谈主可根据中登数据径直处理，无需基金不绝东谈主出具划 款指示，若账户余额不及，则基金不绝东谈主需在当日 16：00 之前补足资金，不然 变成基金托管东谈主或基金托管东谈主托管的其他金钱耗损的，由基金不绝东谈主承担抵偿责 任。   （四）基金不绝东谈主发送失误指示的情形和处理设施   基金不绝东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息失误，指示中伏击信息费解不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示失误，有权断绝履行，并实时辅导基金不绝东谈主改正后再 给予履行。如需废弃纸质指示，基金不绝东谈主应在原指示上加盖“作废”章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓或断绝履行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金不绝东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关章程， 或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝履行，立即奉告基金不绝东谈主。   若基金托管东谈主发现基金不绝东谈主依据交易设施已经顺利的指示违犯法律、行政 法例和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即奉告基金不绝东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金不绝东谈主指示履行的处理方法   除本公约约定事由外，基金托管东谈主无刚直事理未能履行或失误履行基金不绝 东谈主指示以致本基金的利益受到损伤，应在发现后，实时遴选规律给予弥补，给基 金份额执有东谈主变成耗损的，基金托管东谈主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金不绝东谈主更换被授权东谈主、调动或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个使命日奉告基金托管东谈主，同期基金不绝东谈主向基金托管东谈主传真新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话阐述，确保基金托管东谈主收到后，                                 托管公约 授权文献即顺利。基金不绝东谈主在尔后三个使命日内将授权变更奉告原件寄送至基 金托管东谈主，原件内容应与传真件内容完竣一致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东谈主变更奉告顺利前，基金托管东谈主仍应按原约定履行指示，基金不绝东谈主 不得否定其效能。   基金托管东谈主更换接收基金不绝东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时通 知基金不绝东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在履行监督包袱后，对履行基金不绝东谈主的正当指示对基金财产造 成的耗损不承担抵偿包袱。 七、交易及算帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构   基金不绝东谈主应想象弃取代理证券买卖的证券贪图机构的圭表和设施。基金管 理东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券贪图机构，使用其交易单元看成基金的 专用交易单元。   基金不绝东谈主和被选中的证券贪图机构签订《交易单元租用公约》，由基金管 理东谈主提前奉告基金托管东谈主，并将《交易单元租用公约》实时投递基金托管东谈主，确 保基金托管东谈主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券贪图机构录用。 基金不绝东谈主应根据相关章程对交易单元的使用情况给予裸露，并将该等情况及基 金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面姿色奉告基金 托管东谈主。   基金不绝东谈主负责弃取代理本基金期货交易的期货贪图机构，并与其签订期货 经纪合同。其他事宜根据法律法例、基金合同的相关章程履行，若无明确章程的， 可参影相关证券买卖、证券贪图机构弃取的法则履行。   因相关法律法例或交易法则的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易法则为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排                                     托管公约   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金不绝办法》和《证券结算 保证金不绝办法》，在每月前 6 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证 金名额进行再行核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算公司调整最低结算 备付金和结算保证金当日，在资金诊疗表中反应调整后的最低备付金和结算保证 金。基金不绝东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司 细宗旨现实最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款 头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金不绝 东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上变成基金金钱的耗损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗损；要是由于基金不绝东谈主违犯法律法例、交易法则的章程进 行超买、超卖等原因变成基金投资算帐费力和风险，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金不绝东谈主，由基金不绝东谈主负责措置，由此给基金变成的耗损由基金不绝东谈主承 担。   基金不绝东谈主应遴选合理规律，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有弥散的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金场应酬易用于交收的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金不绝东谈主 发送的划款指示。   对于场内交易的资金算帐交收，若基金不绝东谈主未能按时补足结算资金的，基 金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的相关章程办理。因基金不绝东谈主 未能按时补足结算资金影响基金金钱的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记 结算有限包袱公司之间的一级算帐，股市配资由此给基金金钱、基金托管东谈主及基金托管东谈主 托管的其他金钱变成的耗损由基金不绝东谈主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不绝东谈主在常常业务受理渠谈和 指示章程的合理时候内发送的适正当律法例、本公约的指示不得拖延或断绝履行。 如由于基金托管东谈主的原因导致基金财产无法按时支付证券算帐款，由此变成的损                                    托管公约 失由基金托管东谈主承担，但银行托管账户余额不及或基金托管东谈主如碰到不可抗力的 情况除外。   （1）资金账宗旨查对   资金账目由基金不绝东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账宗旨查对   基金不绝东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金不绝东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金不绝东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并修订。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 给基金托管东谈主。基金不绝东谈主搪塞传递的申购、赎回、改革洞开式基金的数据真实 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金不绝 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一洞开日上述相关数据，并保证相关数据的准确、齐全。 数据和盖印顺利的纸制算帐汇总表），如因多样原因，该系统无法常常发送，双 方可协商措置处理方式。基金不绝东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关 章程保存。 金不绝东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不绝东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构不绝。                                       托管公约 东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时奉告基金不绝东谈主遴选规律进行催收，由此给基金变成耗损的，基金 不绝东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的耗损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付相关款项的，包袱由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金不绝 东谈主的原因变成，包袱由基金不绝东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金不绝东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的风物、内容、发送、接收和阐述方式等除与投资指示疏导外，其 他部分另行章程。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金 的份额，基金不绝东谈主将登记机构阐述的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、赎回等款项 T+3 日前在基金不绝东谈主总算帐账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金不绝东谈主将实时进行划付并奉告基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应奉告基金不绝东谈主。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金不绝东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金不绝东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   （五）基金改革 应函告基金托管东谈主并就相关的资金算帐和数据传递的时候、设施及托管公约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。                                     托管公约   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资   如本基金按国度相关章程初次进行融资时，基金不绝东谈主应征得基金托管东谈主同 意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。   （八）基金投资期货   本基金投资期货相关事宜，需基金不绝东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署 相关操作公约，并死守公约中的约定履行。 八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较及复核设施   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   各类基金份额净值是按照每个使命日闭市后，各类基金金钱净值分别除以当 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的过失计入基金财产。基金不绝东谈主不错树立大额赎回情形下的净值 精度救急调整机制。为幸免基金份额执有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精 度受到不利影响，基金不绝东谈主可擢升基金份额净值的精度。国度另有章程的，从 其章程。   每个使命日计较基金金钱净值及各类基金份额净值，并按章程公告。如遇特 殊情况，经履行适合设施，不错适合延长计较或公告。                                 托管公约   基金不绝东谈主应每个使命日对基金金钱估值，但基金不绝东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金不绝东谈主每个使命日对基金金钱估值后，将拟 公告的各类基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金不绝东谈主依据基金合同和相关法律法例的章程对外公布。   （二）基金金钱估值方法和异常情形的处理   基金所领有的股票、金钱复旧证券、债券、期货合约、股票期权合约和银行 进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如有充足字据（最近交易日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等） 标明估值日或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的，可参考相似投资品种 的现行市价及紧要变化要素，调整最近交易市价，细目公允价钱； 估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值； 至现实收款日历间选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价 交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；                                  托管公约 前情况下适用而且有弥散可利用数据和其他信息复旧的估值时间细目其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初次公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程细目公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价估值。对银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的， 在回售登记日至现实收款日历间选取第三方估值基准作事机构提供的相应品种 的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）归拢债券或股票同期在两个或两个以上商场交易的，按债券或股票所 处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约的，按影相关法律法例和监管部门的章程估 值。                                   托管公约   （8）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例、监管部门和行业协会的 相关章程进行估值。   （9）估值计较中触及中国东谈主民银行或其授权机构公布东谈主民币汇率中间价的 货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中 间价或其他不错反应公允价值的汇率为准。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票履行。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不绝东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金不绝东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。   如有新增事项，按国度最新章程估值。如基金不绝东谈主或基金托管东谈主发现基金 估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及相关法律法例的章程或者未能充分维 护基金份额执有东谈主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金不绝东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不绝东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的主意，按照 基金不绝东谈主对基金金钱净值的计较效率对外给予公布。   基金不绝东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（11）款进行估值时，所变成的过失不 看成基金份额净值失误处理。   由于证券、期货交易所偏激登记机构及进款银行品级三方机构发送的数据错 误，或由于国度管帐计谋变更、商场法则变更等非基金不绝东谈主与基金托管东谈主原因， 或由于其他不可抗力原因，基金不绝东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适合、 合理的规律进行查验，可是未能发现该失误的，由此变成的基金金钱估值失误， 基金不绝东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金不绝东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的规律放手或减弱由此变成的影响。                                    托管公约   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金金钱净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （三）估值失误的处理方式   基金不绝东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的规律确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不绝东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的差错变成估值失误，导致其他当事东谈主遭受耗损的，差错 的包袱东谈主应当对由于该估值失误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直耗损按下 述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申诉差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成耗损机，估值失误包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主变成耗损的，由估 值失误包袱方对径直耗损承担抵偿包袱；若估值失误包袱方已经积极合营，而且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误包袱方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的包袱方对相关当事东谈主的径直耗损负责，不合波折耗损负责， 而且仅对估值失误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值失误包袱方仍搪塞估值失误负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益耗损(“受损方”)，则估值失误责                                   托管公约 任方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求录用欠妥得利的权柄；要是获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和高出其现实耗损的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调整选拔尽量还原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因细目估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的耗损 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值计较出现失误时，基金不绝东谈主应当立即给予修订， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的规律防护耗损进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不绝东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不绝东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时；                                   托管公约 金钱价值时； 商阐述后，基金不绝东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的成就   基金不绝东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金不绝东谈主、基金 托管东谈主分别独随即树立、记录和看守本基金的全套账册。若基金不绝东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金不绝东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 不绝东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金不绝东谈主应当实时编制并对外提供真实、齐全的基金财务管帐讲演。基金 不绝东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到 后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核效率书面或两边招供的方式奉告基金管 理东谈主。基金不绝东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季 度讲演，将季度讲演登载在章程网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在章程报 刊上；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载 在章程网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在章程报刊上；在每年收尾之日起 三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在章程网站上，并将年度报 告辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过适合 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及 2 个月 的，基金不绝东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。                                  托管公约   基金不绝东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核效率书面或两边招供的奉告基 金不绝东谈主。基金不绝东谈主在季度讲演完成当日，将相关讲演提供给基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 5 个使命日内完成复核。基金不绝东谈主在中期讲演完成当日， 将相关讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个使命日内完成 复核。基金不绝东谈主在年度讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个使命日内完成复核。基金不绝东谈主和基金托管东谈主之间的上 述文献走动均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不绝东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金不绝东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金不绝东谈主进行书面或者电子阐述。要是基金不绝东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就相关报抒发成一致，基金不绝东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金不绝东谈主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前向基金托 管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进 行收益分拨；                                    托管公约 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 作事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律法例且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金不绝东谈主在履行适合设施后可酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要 召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程弁言公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不绝东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在规 定弁言公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》履行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 十、基金信息裸露   （一）守密义务                                   托管公约   基金托管东谈主和基金不绝东谈主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、《流动性风险管 理章程》、《信息裸露办法》、基金合同偏激他相关章程进行信息裸露外，基金 不绝东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予 守密。   基金不绝东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本公约章程 的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察的基金的守密信息，并 且应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范畴之 内。可是，如下情况不应视为基金不绝东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务： 国证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金 居品府上摘录、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期讲演（包括年度讲演、中期讲演和季度讲演）、临 时讲演、基金份额执有东谈主大会决议、澄清公告、算帐讲演、实施侧袋机制时间的 信息裸露、投资金钱复旧证券、股指期货、国债期货、股票期权、港股通处所股 票的信息裸露、发起资金认购份额讲演、参与融资的信息裸露以及中国证监会规 定的其他信息。基金年度讲演需经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计后，方可裸露。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不绝东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期讲演、更新的招募说明书、基金居品府上摘录、基金 算帐讲演等公开裸露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不绝东谈主进行书面 或者电子阐述。   （三）基金托管东谈主和基金不绝东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露设施                                  托管公约   基金托管东谈主和基金不绝东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，结识信用，严守巧妙。基金不绝东谈主负责办理与基金相关的信息裸露事宜， 对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金不绝东谈主给予公布。   基金不绝东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会章程弁言裸露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托 管东谈主将通过章程弁言和基金托管东谈主的互联网网站公开裸露。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况讲演。 基金托管东谈主讲演说明该中期/年度基金托管东谈主和基金不绝东谈主履行基金合同的情况， 是基金中期讲演和年度讲演的组成部分。   当出现下述情况时，基金不绝东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长信息裸露：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇商场遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金不绝东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金不绝东谈主应当暂停估值；   （4）法律法例则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金不绝东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金不绝东谈主公告。发生基金合同中章程需要裸露的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金不绝东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 法则程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度   （一）基金不绝费的计提比例和计提方法                                    托管公约   本基金的不绝费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。不绝费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金不绝费   E 为前一日的基金金钱净值   基金不绝费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不绝东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不绝东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时琢磨基金托管东谈主协商措置。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不绝东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不绝东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时琢磨基金托管东谈主协商措置。   （三）销售作事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额收取销售作事费。   本基金销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.60%年费率计 提，销售作事费的计较方法如下：   H=E×0.60%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售作事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不绝东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若                                  托管公约 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不绝东谈主应进行 查对，如发现数据不符，应实时琢磨基金托管东谈主协商措置。   （四）在首期支付基金不绝费、销售作事费前，基金不绝东谈主应向托管东谈主出具 闲散函件指定基金不绝费、销售作事费的收款账户。基金不绝东谈主如需要变更此账 户，应提前 5 个使命日向托管东谈主出具书面的收款账户变更奉告。   （五）基金合同顺利以后的与基金相关的信息裸露用度（法律法例、中国证 监会另有章程的除外）、基金份额执有东谈主大会用度、基金合同顺利以后的与基金 相关的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、基金的证券、期货、股票 期权交易或结算等用度、基金银行汇划用度、基金相关账户开户用度、账户爱戴 用度、因投资港股通处所股票而产生的各项合理用度以及按照国度相关章程不错 列入的其他用度由基金不绝东谈主和基金托管东谈主根据相关法例及相应公约的章程，列 入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的样式   基金不绝东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完竣履行义务导致的用度开销或基 金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同顺利之前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产中列支。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的章程或相关公告。   （八）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金不绝东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激 他相关章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金不绝东谈主给予说明解 释，如基金不绝东谈主无刚直事理，基金托管东谈主可断绝支付。 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与看守   本基金的基金不绝东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会                                        托管公约 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金不绝东谈主审核并提交基金托管东谈主 看守。基金托管东谈主有权要求基金不绝东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金不绝东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金不绝东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。   基金不绝东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例则程的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。若基金不绝东谈主或基金托管东谈主 由于自己原因无法妥善看守基金份额执有东谈主名册，应按相关法例则程各自承担相 应的包袱。 十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金不绝东谈主应保存基金财产不绝业务行动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上。 基金不绝东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看守。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的成就   基金不绝东谈主代表基金签署与基金相关的紧要合同文本后，应实时以加密方式 或两边容许的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同 文本底本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金不绝东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。                                   托管公约   （四）基金不绝东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例则程的最低期限。 十四、基金不绝东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金不绝东谈主的更换   有下列情形之一的，基金不绝东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金不绝经验；   （2）被基金份额执有东谈主大会衔命；   （3）照章收场、被照章废弃或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不绝东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金不绝东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金不绝东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金不绝东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金不绝东谈主：新任基金不绝东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不绝东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金不绝东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金不绝东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不绝东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议顺利后按章程在章程弁言公告；   （6）交代：基金不绝东谈主职责隔断的，基金不绝东谈主应妥善看守基金不绝业务 府上，实时向临时基金不绝东谈主或新任基金不绝东谈主理理基金不绝业务的移交手续， 临时基金不绝东谈主或新任基金不绝东谈主应实时接收。新任基金不绝东谈主或临时基金不绝 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；                                   托管公约   （7）审计：基金不绝东谈主职责隔断的，应当按照法律法例则程聘用适合《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金不绝东谈主更换后，要是原任或新任基金不绝东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不绝东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额执有东谈主大会衔命；   （3）照章收场、被照章废弃或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不绝东谈主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不绝东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议顺利后按章程在章程弁言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金不绝东谈主核 对基金金钱总值和净值；                                    托管公约   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例则程聘用适合《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率 给予公告，同期报中国证监会备案，审计费从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金不绝东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或所有执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金不绝东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金不绝东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金不绝东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金不绝东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议顺利后按章程在章程弁言上聚积公告。   （三）新任或临时基金不绝东谈主接收基金不绝业务，或新任或临时基金托管东谈主 接收基金财产和基金托管业务前，原基金不绝东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例 和基金合同的章程连接履行相关职责，并保证不合基金份额执有东谈主的利益变成损 害。原基金不绝东谈主或原基金托管东谈主在连接履行相关职责时间，仍有权按照基金合 同的章程收取基金不绝费或基金托管费。   （四）本部分对于基金不绝东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法则的部分，如改日法律法例或监管法则修改导致相关内 容被取消或变更的，基金不绝东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   十五、退却步履   托管公约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金不绝东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金不绝东谈主不公正地对待其不绝的不同基金财产，基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不绝东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。                                 托管公约   （四）基金不绝东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金不绝东谈主、基金托管东谈主对他东谈主浮现基金贪图过程中任何尚未按法律 法例则程的方式公开裸露的信息。   （六）基金不绝东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金不绝东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓败， 其高档不绝东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金不绝东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不绝东谈主在 履行适合设施后，则本基金投资可不再受相关限制或以变更后的章程为准。   （十）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例相关 章程，由中国证监会章程退却基金不绝东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何破裂。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。                                   托管公约   （二）基金托管公约隔断的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金不绝东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲演出具法律主意书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度                                   托管公约   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲演经适合《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在章程网站上，并将算帐讲演辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法定最低 期限。 十七、讲错包袱   （一）基金不绝东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的章程或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执 有东谈主变成损伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金 财产或者基金份额执有东谈主变成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对耗损的抵偿， 仅限于径直耗损。可是发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 定看成或不看成而变成的耗损等； 变成的耗损等。                                 托管公约   （二）在发生一方或多方讲错的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，托管公约大致连接履行的应当连接履行。非讲错方当事东谈主在职责 范畴内有义务实时遴选必要的规律，防护耗损的扩大。莫得遴选适合规律以致损 失进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非讲错方因防护耗损扩大而开销 的合理用度由讲错方承担。   （三）由于基金不绝东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基 金不绝东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适合、合理的规律进行查验，可是未 能发现失误的，由此变成基金财产或投资东谈主耗损，基金不绝东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。可是基金不绝东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的规律减弱或放手由此 变成的影响。 十八、争议措置方式   各方当事东谈主容许，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》相关的一切争 议，如经友好协商或者和解未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经 济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济营业仲裁委员会届时 有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有章程，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权 益。   《托管公约》受中国法律（不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台湾 地区法律）统辖。 十九、托管公约的效能   两边对托管公约的效能约定如下：   （一）基金不绝东谈主在向中国证监会苦求基金召募时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，公约当事                                托管公约 东谈主两边根据中国证监会的主意修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为闲散文本。   （二）托管公约自基金合同顺利之日起顺利。托管公约的有用期自其顺利之 日起至该基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报相关监管部门一份，每份 具有同等法律效能。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金不绝东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。

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